2007年期貨法律法規(guī)：期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法5

第五章 附 則

第三十七條 期貨經(jīng)紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。 本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀公司內受聘擔任管理職務的董事。

第三十八條 期貨經(jīng)紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。 前款董事、監(jiān)事必須在 2003 年 6 月 30 日前取得任職資格。

第三十九條 本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條 本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條 本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應當在本辦法實施后 12 個月內達到本辦法定的任職條件。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，1999 年 8 月 31 日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》同時廢止。

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