債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

　　為規(guī)范債券遠(yuǎn)期交易的結(jié)算業(yè)務(wù)行為，維護(hù)遠(yuǎn)期交易參與者合法權(quán)益，根據(jù)央中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定》的要求和《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議》的約定，為規(guī)范債券遠(yuǎn)期交易的結(jié)算業(yè)務(wù)行為，維護(hù)遠(yuǎn)期交易參與者合法權(quán)益，我公司制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》，見(jiàn)見(jiàn)附件），現(xiàn)予以發(fā)布。。請(qǐng)?jiān)诟鹘Y(jié)算成員在開(kāi)展債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，按照《規(guī)則》辦理相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。  

　　為確保債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)的如期開(kāi)展，現(xiàn)就結(jié)算成員在相關(guān)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)渡期內(nèi)需要注意的操作事項(xiàng)通知如下：積極進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，目前，我公司的簿記系統(tǒng)已具備支持債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算的功能，保證金管理系統(tǒng)正在加緊建設(shè)，簿記系統(tǒng)與同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)支持遠(yuǎn)期交易功能的工作也積極推進(jìn)。但是，債券遠(yuǎn)期交易的結(jié)算業(yè)務(wù)涉及到完善債券簿記系統(tǒng)、與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)期交易結(jié)算功能等大量細(xì)致而縝密的工作，同時(shí)，從系統(tǒng)改造需求最終確定到遠(yuǎn)期交易正式推出的時(shí)間間隔較短，因此，目前在結(jié)算業(yè)務(wù)處理中，《規(guī)則》中的部分條款與實(shí)際操作略有不同。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下： 

　　一、結(jié)算指令的發(fā)送方式 

　　結(jié)算指令發(fā)送暫按照《規(guī)則》第七條第一款的方式操作，即"結(jié)算雙方中的付券方在成交當(dāng)日或次一工作日通過(guò)簿記系統(tǒng)客戶端發(fā)送遠(yuǎn)期交易結(jié)算指令，收券方及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)"。按《規(guī)則》第六條第二款執(zhí)行；功能實(shí)現(xiàn)后，可按《規(guī)則》第六條第一款執(zhí)行。二、保證金的保管交易結(jié)算雙方如選擇中央結(jié)算公司集中保管保證金，應(yīng)在交易結(jié)算指令中錄入保證金金額；如未選擇中央結(jié)算公司集中保管保證金，在交易結(jié)算指令中不要錄入保證金金額，中央結(jié)算公司也不作相關(guān)處理。 

　　三、保證金（券）的追加 

　　在簿記系統(tǒng)改造完成前，簿記系統(tǒng)暫不能提供對(duì)追加保證金（券）（券）追加功能業(yè)務(wù)。，暫用應(yīng)急方式處理，結(jié)算雙方應(yīng)填制并向我公司提交《債券遠(yuǎn)期交易保證金（券）追加應(yīng)急指令書》（見(jiàn)《規(guī)則》附件5）；在簿記系統(tǒng)改造完成后，結(jié)算雙方應(yīng)用保證金（券）追加指令進(jìn)行相應(yīng)處理。 

　　四、保證券的解押 

　　遠(yuǎn)期交易結(jié)算合同在交割日成功履行后，將對(duì)保證券立即進(jìn)行解押處理。 

　　在相關(guān)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)渡期結(jié)束后，結(jié)算指令的發(fā)送方式可改為按照《規(guī)則》第七條第二款方式操作；保證金（券）可通過(guò)簿記系統(tǒng)相關(guān)指令進(jìn)行追加；保證券的解押按照《規(guī)則》的相關(guān)條款處理。系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)渡期結(jié)束時(shí)間將另行通知。  

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