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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則6

時間:2023-04-30 06:00:22 證券從業(yè)資格考試 我要投稿
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期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則6

第六章 其他責任

期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則6

第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。 獲取不正當利益的,應當退還不正當利益。

第二十四條 除所在期貨經(jīng)營機構同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

第二十五條 期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好:

(一)認真選擇期貨經(jīng)營機構。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關部門反映或舉報。

(二)謹慎選擇投資者。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在期貨經(jīng)營機構報告,并注意防范投資者的信用風險。

第二十六條 當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,應當通過所在期貨經(jīng)營機構及時與投資者協(xié)商,采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第二十七條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的,應當承擔相應責任。

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