期貨法律法規(guī)：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法1

第一章 總 則

第一條 為了加強對期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

第四條 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)�；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試。

第五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。

會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

【期貨法律法規(guī)：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法1】相關(guān)文章：

期貨市場的功能發(fā)揮與風(fēng)險管理04-30

期貨頭寸管理05-01

廣永期貨公司實習(xí)總結(jié)04-27

廣永期貨公司實習(xí)總結(jié)04-27

別人的期貨心得04-25

水情預(yù)警發(fā)布管理辦法試行02-04

安全風(fēng)險管理辦法06-09

風(fēng)險控制管理辦法06-08

期貨交易心得04-25

期貨經(jīng)紀(jì)合約04-29