基金專戶理財(cái)明確三禁區(qū)：保底保收益價(jià)格戰(zhàn)

保底、保收益、價(jià)格戰(zhàn)：這是證監(jiān)會(huì)日前在有關(guān)會(huì)議上針對(duì)基金公司專戶理財(cái)業(yè)務(wù)提出的三大“禁區(qū)”。

證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部日前召開由基金公司、托管銀行和證監(jiān)會(huì)部分派出機(jī)構(gòu)參加的工作會(huì)議，對(duì)基金公司特定客戶資產(chǎn)管理（即專戶理財(cái)）業(yè)務(wù)提出明確要求：基金公司應(yīng)高度重視、認(rèn)真開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，起步初期要特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，務(wù)求專戶理財(cái)有個(gè)良好開局；在業(yè)務(wù)開展過程中，基金公司不得進(jìn)行保底、保收益承諾，不得預(yù)測(cè)收益率；在人員安排、投研環(huán)節(jié)上公平對(duì)待基金和特定客戶的投資者，不得損害基金持有人利益；在行業(yè)層面，基金公司在開展專戶理財(cái)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，不得打價(jià)格戰(zhàn)，自覺維護(hù)行業(yè)的形象和信譽(yù)。

在防范利益輸送問題上，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部在會(huì)上對(duì)基金公司如何建立、完善和落實(shí)公司層面的公平交易制度、內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理方面提出具體要求。

就基金經(jīng)理頻繁流動(dòng)的現(xiàn)象，證監(jiān)會(huì)基金管理部明令基金公司采取有效措施，加大人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度，采取多種措施穩(wěn)定員工隊(duì)伍。證監(jiān)會(huì)基金管理部強(qiáng)調(diào)，一方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將推動(dòng)有利于業(yè)內(nèi)人員穩(wěn)定的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制；另一方面將加大監(jiān)管力度，按綜合監(jiān)管的思路和要求，在繼續(xù)關(guān)注基金換手率、風(fēng)格一致性的基礎(chǔ)上，將公司人員穩(wěn)定情況作為產(chǎn)品審核、業(yè)務(wù)資格等行政許可的重要參考條件。

會(huì)上，證監(jiān)會(huì)基金管理部還明確表示，將繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)QDII（合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者）試點(diǎn)工作。

證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，經(jīng)過十年發(fā)展，基金資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大，投資者數(shù)量不斷增加，市場(chǎng)影響力顯著增強(qiáng)，基金行業(yè)更應(yīng)認(rèn)真思考如何進(jìn)一步發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者的作用。不論市場(chǎng)如何變化，基金公司都要始終保持冷靜和清醒，都要始終堅(jiān)持長(zhǎng)期理念和價(jià)值投資，都要始終把基金投資者利益放在首位，強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)�；�金公司應(yīng)更多地承擔(dān)社會(huì)責(zé)任：一方面，要不斷提高管理水平，向投資者提供更多更好的專業(yè)理財(cái)服務(wù)，為投資者謀取更多的回報(bào)，傳播更多的金融知識(shí)和正確的理財(cái)觀念，做好投資者服務(wù)；另一方面，要自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序與穩(wěn)定，積極推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新，促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量的提升和社會(huì)誠(chéng)信水平的提高；此外，還要積極參與社會(huì)捐助等公益事業(yè)，努力回報(bào)社會(huì)。

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