證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。 

[證券從業(yè)資格考試]考試簡介

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理�！　∽C券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，從事相應(yīng)的證券活動(dòng)�！　】荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書�！　∽C券從業(yè)資格證書由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)有效。

[證券從業(yè)資格考試]執(zhí)業(yè)證書管理

　　申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資 咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件�！　�執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請�！　�協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)�！　∪〉脠�(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

[證券從業(yè)資格考試]適合人群、使用范圍

　　概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書�！　【唧w如下：　　1、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；　　2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；　　3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；　　4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；　　5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書�！　∠嚓P(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

[證券從業(yè)資格考試]申請程序

　　一.報(bào)送申請材料 　　申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會(huì)提供下列申請材料：　　1.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；　　2.身份證；　　3.學(xué)歷證書；　　4.指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；　　5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機(jī)關(guān)開具的以往行為說明材料；　　6.證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料�！　「髯C券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)統(tǒng)一報(bào)送本機(jī)構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機(jī)構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報(bào)。　　二.資格審查與資格證書類別 　　證監(jiān)會(huì)接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會(huì)還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：　　1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；　　2.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格；　　3.投資顧問從業(yè)資格；　　4.證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；　　5.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別�！　∽C券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書；　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)資格證書；　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書；　　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；　　各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機(jī)構(gòu)電腦管理資格證書�！　≈袊�證監(jiān)會(huì)對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會(huì)公布。

[證券從業(yè)資格考試]報(bào)名條件與方式

　　自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試�！　。ㄒ唬﹫�(bào)名截止日年滿 18周歲； 　�。ǘ�）具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑； 　�。ㄈ�）具有完全民事行為能力�！　�報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式�？忌�登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

[證券從業(yè)資格考試]考試內(nèi)容與方式

　　考試

科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科

目為《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》�！　』�礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。　　方式： 　　全國統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時(shí)間為120分鐘。

[證券從業(yè)資格考試]成績與證書管理

　　考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效�！　⊥ㄟ^基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格�！　⊥ㄟ^基礎(chǔ)科目及任何兩科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級(jí)資格證書（藍(lán)色）�！　⊥ㄟ^基礎(chǔ)科目及其他四科專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級(jí)資格證書（紫色）。

[證券從業(yè)資格考試]題目構(gòu)成

　　單選60道，一個(gè)0.5分，共30分�！　《噙x40道，一個(gè)1分，共40分。　　判斷60道，一個(gè)0.5分,共30分。

[證券從業(yè)資格考試]評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

　　單項(xiàng)選擇題共60小題，每題0.5分，共30分　　不定項(xiàng)選擇題共60小題，其中40道題為每題0.5分，20道題為每題1分，共40分　　判斷題共60小題，每題0.5分，共30分（今年開始判斷題答錯(cuò)不再倒扣分）　　試卷總分100分考試時(shí)間為120分鐘　　合計(jì)180道題，總計(jì)100分，60分及格。

[證券從業(yè)資格考試]證書申請

　　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

[證券從業(yè)資格考試]常見題型

　　歸納如下常見的出題方法： 　　1．根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。 　　2．重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。 　　3．反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。 　　4．跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。 　　5．計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。 　　6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。 　　7．對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。 　　8．根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。 　　出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

[證券從業(yè)資格考試]考前注意事項(xiàng)

　　1、不要忘了帶身份證和打印的準(zhǔn)考證，切記！ 　　2、由于考前要拍照、而且是陌生的考場、陌生的機(jī)考，建議早點(diǎn)到考場。多點(diǎn)時(shí)間看書，也比堵在路上好； 　　3、登陸考試窗口需要考試帳戶和密碼，忘記了的可以在自己的準(zhǔn)考證上查閱； 　　4、記得帶一支筆，紙就不用帶了，老師會(huì)發(fā)，準(zhǔn)備在計(jì)算題時(shí)使用； 　　5、做題時(shí)注意按順序做題，先找簡單的做，不會(huì)做的點(diǎn)“標(biāo)記”符號(hào)，待回頭再做； 　　6、做題時(shí)要注意審題，特別是多選題； 　　7、考試時(shí)間到交卷時(shí)間系統(tǒng)會(huì)統(tǒng)一交卷，希望自己把握好個(gè)人做題的速度； 　　8、要學(xué)會(huì)放棄，太難啃的計(jì)算題，就不要讓自己在上面耽誤太多時(shí)間，不值得；如果覺得有時(shí)間去做，可以標(biāo)記它，等回頭再去看，這樣的話不會(huì)影響其他的題目的做答。判斷題原為倒扣分，現(xiàn)已經(jīng)改為“答對得分、不答或答錯(cuò)不給分”！　　9、考試為抽題，各人考試試題不一樣，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；　　10、在考試軟件的右上方有時(shí)間，注意看著；第一要?jiǎng)?wù)是保證所有的題要做完，切記、切記�。ǘ际强陀^題，即使不懂也要把題目做完，如果沒有做完的話那確實(shí)不應(yīng)該�。�

[證券從業(yè)資格考試]證券市場禁入規(guī)定

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第33號(hào)　　頒布日期：20060607 實(shí)施日期：20060710 頒布單位：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　 2006年3月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第173次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年7月10日起施行�！　≈袊�證券監(jiān)督管理委員會(huì) 　　二○○六年六月七日 　　第一條　為了維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。 　　第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱"中國證監(jiān)會(huì)"）對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。 　　第三條　下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：　�。ㄒ唬┌l(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 　�。ǘ�）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 　�。ㄈ�）證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員； 　　（四）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 　�。ㄎ澹┳C券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； 　�。�六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員； 　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。 　　第四條　被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)�！　”徊扇∽C券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。 　　第五條　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：　�。ㄒ唬﹪�(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的； 　�。ǘ�）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的； 　�。ㄈ�） 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的； 　�。ㄋ模┢渌�違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。 　　第六條　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以單獨(dú)對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場禁入措施。 　　第七條　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：　�。ㄒ唬┲鲃�(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 　�。ǘ�）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的； 　�。ㄈ�）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的； 　�。ㄋ模┢渌�可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。 　　第八條　共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。 　　第九條　中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 　　第十條　被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的，如果對其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。 　　第十一條　被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。 　　第十二條　中國證監(jiān)會(huì)依法宣布個(gè)人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。 　　第十三條　本規(guī)定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布施行的《證券市場禁入暫行規(guī)定》（證監(jiān)[1997]7號(hào)）同時(shí)廢止。

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