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論技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系與當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易
摘要：多樣化的技術(shù)性貿(mào)易壁壘是當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘，在國(guó)際貿(mào)易中日益產(chǎn)生越來(lái)越大的影響。本文討論了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生原因、并分析了發(fā)達(dá)國(guó)家和中國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀，希冀為本課題做了一個(gè)初潛的背景研究。
關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易
“技術(shù)性貿(mào)易壁壘”（Technical Barriers to Trade，TBT），是以國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)法規(guī)、協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系（合格評(píng)定程序）等形式出現(xiàn)，涉及的內(nèi)容廣泛，含蓋科學(xué)技術(shù)、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認(rèn)證等諸多技術(shù)性指標(biāo)體系，運(yùn)用于國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，呈現(xiàn)出靈活多變、名目繁多的規(guī)定。[1]。
目前，負(fù)責(zé)專門管轄技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國(guó)際協(xié)議是WTO的 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，該協(xié)議基于1979年簽署的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定-貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》（GATT-TBT），并在1991年烏拉圭回合中重新修訂，1994年在馬拉咯什正式簽署生效。TBT協(xié)定是一項(xiàng)非常重要的協(xié)定，它的目的是消除或抑制由于各成員間技術(shù)水平發(fā)展的不平衡而產(chǎn)生的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，從而促進(jìn)世界組織貿(mào)易自由化宗旨的實(shí)現(xiàn)。
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷發(fā)展的原因
如前所述，當(dāng)前在國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘在經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的新形勢(shì)下不斷發(fā)展，為了能進(jìn)一步厘清技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系域當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展關(guān)系，首先，我們先研究其不斷發(fā)展的深層次原因：
1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘是維護(hù)國(guó)家利益的需要。在國(guó)際關(guān)系中，維護(hù)本國(guó)利益是各國(guó)發(fā)展的根本準(zhǔn)則。在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中，不少傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘在逐步地消除，為國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展增添潤(rùn)滑劑，然后出于國(guó)家貿(mào)易利益的考慮，在傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘減少的同時(shí)，各國(guó)也不斷推出形式更為隱蔽的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，種類越來(lái)越多樣化，隱藏在合法的外衣下，要求日益苛刻，所涉范圍日益普遍。縱觀當(dāng)今世界，發(fā)達(dá)國(guó)家之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間、發(fā)展中國(guó)家國(guó)家之間都或多或少地存在技術(shù)性貿(mào)易壁壘，且發(fā)展勢(shì)頭日趨明顯。此外，由于發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)發(fā)展水平總體低于，甚至是遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此，技術(shù)貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響更加明顯，更具有“殺傷力”。
2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘并非無(wú)章可循�！禬TO協(xié)定》中的許多例外條文和漏洞，為技術(shù)性壁壘的實(shí)施提供了法律上的依據(jù)。如《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中規(guī)定：“任何國(guó)家在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)可采取必要的措施保護(hù)環(huán)境，只要這些措施不致認(rèn)為在具有同等條件的國(guó)家之間造成任何不合理的歧視，或成為對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段�！比纭秾�(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》規(guī)定：“締約方有權(quán)采納為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物生命或健康的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施”而且只要締約方確認(rèn)其的措施有科學(xué)依據(jù)和保護(hù)水平是適當(dāng)?shù)木汀翱梢詫?shí)施或維持高于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議的措施”。[2]這些條款意味著各國(guó)建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有合法性和合理性，“有理有據(jù)”。
3. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘符合本國(guó)、國(guó)際環(huán)保需求。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)際社會(huì)對(duì)環(huán)保需求的呼聲越來(lái)越高，各國(guó)和國(guó)際環(huán)保組織的地位不斷提高，成為影響政府決策的重要力量。因此，各國(guó)政府在制定、實(shí)行相關(guān)政策、法規(guī)時(shí)，會(huì)將環(huán)保組織的意見(jiàn)與建議納入考慮，并會(huì)相應(yīng)地做出一定的讓步，因此，就會(huì)對(duì)本國(guó)的貿(mào)易壁壘有所增加。例如世界環(huán)保組織（IUCN）、世界自然基金會(huì)（WWF）、全球環(huán)境基金（GEF） 國(guó)際綠色和平組織、地球之友（Friends of Earth）等國(guó)際知名環(huán)保組織，各擁有幾十年的發(fā)展歷史，在國(guó)際環(huán)保問(wèn)題上極具號(hào)召力和影響力，影響、鼓勵(lì)及協(xié)助全球各地的社會(huì)環(huán)保發(fā)展，提倡與宣傳低碳、綠色的可持續(xù)發(fā)展生態(tài)之道，反對(duì)政府各種對(duì)環(huán)境破壞的行為。歐盟、美國(guó)、日本等都曾在國(guó)際環(huán)保組織的壓力之下，提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求，從而間接影響了技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系的建立與發(fā)展。
4. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘切合國(guó)際社會(huì)“可持續(xù)發(fā)展”理念。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)和物質(zhì)生活的極大豐富化，伴生而來(lái)的環(huán)境問(wèn)題也日益凸顯，日益引起各國(guó)政府和民眾的關(guān)注，探索一條“可持續(xù)發(fā)展”的發(fā)展之道成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)，“可持續(xù)發(fā)展”理念日益深入人心。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立契合了部分國(guó)家政府，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家民眾的意愿，受到了民眾的歡迎，因此為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的民眾社會(huì)基礎(chǔ)，催生了越來(lái)越多的衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，在“可持續(xù)發(fā)展”的大旗舞動(dòng)之下，各國(guó)政府爭(zhēng)先恐后、“冠冕堂皇”地建立各種名目繁多的標(biāo)準(zhǔn)壁壘，使得技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系進(jìn)一步復(fù)雜。
二、發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系
從楊慧力，楊國(guó)柱 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)及其應(yīng)對(duì)》一文中，我們可以發(fā)現(xiàn)近年來(lái)世界各國(guó)特別為發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出如下發(fā)展趨勢(shì)：
1.嚴(yán)苛繁雜的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)日益增多
由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)作為貿(mào)易壁壘具有隱蔽性和非對(duì)等性，因此，各國(guó)常常以此作為貿(mào)易壁壘建立的載體。由于具有較高的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平，發(fā)達(dá)國(guó)家從開(kāi)始實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘就居于主導(dǎo)地位。科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡，造成在國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家總會(huì)設(shè)立有利于本國(guó)利益的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，往往對(duì)產(chǎn)品出口國(guó)提出相對(duì)更高的技術(shù)要求，造成對(duì)出口國(guó)的技術(shù)壁壘。[3]因此，發(fā)達(dá)國(guó)家也是往往是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定者，使得其他發(fā)展中國(guó)家、不發(fā)達(dá)國(guó)家止步于標(biāo)準(zhǔn)的門外，無(wú)所適從，進(jìn)一步削弱了競(jìng)爭(zhēng)力。
2.合格評(píng)定程序日益復(fù)雜
合格評(píng)定程序是指按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的規(guī)定，依據(jù)技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)以及對(duì)整個(gè)保障體系進(jìn)行全面監(jiān)督、審查和檢驗(yàn)，合格后由國(guó)家或國(guó)外權(quán)威機(jī)構(gòu)授予合格證書(shū)或合格標(biāo)志，以證明某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范。合格評(píng)定程序包括產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證兩個(gè)方面：產(chǎn)品認(rèn)證是指確認(rèn)產(chǎn)品是否符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；體系認(rèn)證是指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系是否符合相應(yīng)規(guī)定。[4]當(dāng)代最流行的國(guó)際體系認(rèn)證有ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證和ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。當(dāng)前，貿(mào)易自由化形勢(shì)日趨明顯并將可能成為主流發(fā)展趨勢(shì)，“合格評(píng)定”與“質(zhì)量認(rèn)證”對(duì)于一國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響力也愈加突出，然而除了國(guó)際體系認(rèn)證，美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家尚有各自的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使得評(píng)定程序越來(lái)越復(fù)雜，不少發(fā)展中國(guó)家顯得力不從心。 3.包裝、標(biāo)簽規(guī)則日益嚴(yán)格
包裝在歐盟、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家已實(shí)現(xiàn)了立法，立法內(nèi)容包括可重復(fù)使用、可再生利用和含再生材料等包裝標(biāo)志的規(guī)定。重視環(huán)境保護(hù)，并將環(huán)保的規(guī)定延伸到進(jìn)口包裝的各個(gè)層面，要求商品包裝及其內(nèi)裝物不許對(duì)人類健康和環(huán)境帶來(lái)?yè)p害，已成為目前各國(guó)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段之一。如日本政府頒布的包裝材料回收法，該法規(guī)要求所有紙質(zhì)和塑料包裝材料必須加以正確標(biāo)示和回收，同時(shí)還規(guī)定了回收標(biāo)簽的印刷格式。再如歐盟出口產(chǎn)品的包裝紙箱規(guī)定不得使用鐵釘釘箱、封箱要用黏合劑而不能用塑料膠帶，以便于紙箱回收，減少對(duì)環(huán)境的污染。標(biāo)簽是包裝的一部分，應(yīng)包括關(guān)于產(chǎn)品的全部相關(guān)信息。歐盟有關(guān)產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽的法規(guī)，有些是強(qiáng)制性的，需要認(rèn)證和注冊(cè)；有些是推薦性的；也有不作任何規(guī)定的。美國(guó)也有許多標(biāo)簽方面的條例。如美國(guó)食品與藥品管理局頒布的《食品過(guò)敏標(biāo)示準(zhǔn)則》規(guī)定，食品加工企業(yè)必須在食品標(biāo)簽上用淺顯、詳盡的文字標(biāo)明食品的成分；在藥品方面，F(xiàn)DA的法規(guī)對(duì)各種藥物的認(rèn)證包裝、標(biāo)示及檢測(cè)試驗(yàn)的方法都逐一進(jìn)行規(guī)定，就連非處方銷售的藥品和器械上的警告詞句都有具體要求。各國(guó)進(jìn)一步提高商品包裝和標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，從而提高進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。
4.歐盟、美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家特點(diǎn)各異。
歐盟、美國(guó)、日本依據(jù)本國(guó)或本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)地位以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式， 對(duì)《TBT協(xié)定》的執(zhí)行各有側(cè)重、體現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。
歐盟各國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平相對(duì)較高，法規(guī)也相對(duì)嚴(yán)格，不僅執(zhí)行歐盟統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，各成員國(guó)也有各自的標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘較高。歐盟于2008年7月9日通過(guò)了歐盟認(rèn)可及市場(chǎng)監(jiān)督法規(guī)，該法規(guī)對(duì)各成員開(kāi)展的具有國(guó)際權(quán)威性質(zhì)的認(rèn)可提出了統(tǒng)一要求，規(guī)定各成員應(yīng)制定各自唯一的國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)，各國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立性和非營(yíng)利性，且他們之間不開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)，保證了成員國(guó)間的貿(mào)易順暢。
美國(guó)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系中一部分是由政府制定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，但大部分是民間組織制定的、由企業(yè)自愿采納的自愿標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（ANSI）是美國(guó)自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系的管理者和協(xié)調(diào)者，本身不制定標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)制定者的資格認(rèn)定和美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的審批。[5]美國(guó)以完備的聯(lián)邦法律對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)，監(jiān)管范圍涉及幾乎所有貿(mào)易領(lǐng)域，同時(shí)政府部門嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)的認(rèn)證體系也由政府和民間兩部分組成。
日本的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)種類繁多，很多技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同于國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)。在每個(gè)行業(yè)中，日本又有很多項(xiàng)法規(guī)從不同方面同時(shí)規(guī)范。日本對(duì)很多商品執(zhí)行強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通常要求在合同中體現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)條款，同時(shí)附在信用證上，并在貨物入境時(shí)須經(jīng)日本官員檢驗(yàn)通過(guò)。
三、我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀
當(dāng)前的世界正處于后金融危機(jī)時(shí)期，2008年美國(guó)金融危機(jī)，2011年歐洲主權(quán)國(guó)家債務(wù)危機(jī)，給國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)巨大影響，以外向型為主的中國(guó)的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)也不容樂(lè)觀，在此背景下，世界上貿(mào)易保護(hù)主義日益盛行，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為重要的貿(mào)易保護(hù)工具，這對(duì)尚為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)帶來(lái)不少挑戰(zhàn)，由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)隱蔽性和強(qiáng)擴(kuò)散效應(yīng)，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。
據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局調(diào)查統(tǒng)計(jì)，從2005年至2011年中國(guó)出口產(chǎn)品遭遇國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響而減少的出口損失逐年增加，從2005年的288.13億美元增加到2011年的622.59億美元；2011年企業(yè)用于應(yīng)對(duì)國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施新增成本259.62億美元，比2010年上升15.71億美元。2011年，受國(guó)外技術(shù)性貿(mào)易措施影響較大的行業(yè)排在前五位的是機(jī)電儀器、化礦金屬、農(nóng)食產(chǎn)品、玩具家具和紡織鞋帽，成為我國(guó)遭受技術(shù)性貿(mào)易措施限制的重災(zāi)區(qū)。這些數(shù)字的背后是成千上萬(wàn)的企業(yè)，更是數(shù)以億計(jì)的國(guó)家利益。
在現(xiàn)實(shí)困境下，我們一方面要正視技術(shù)性貿(mào)易措施存在的合理因素，并以此作為促進(jìn)我國(guó)企業(yè)技術(shù)改造和升級(jí)的動(dòng)力，從根本上提升產(chǎn)品技術(shù)水平；另一方面，對(duì)國(guó)外不合理的要求從戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、方法路線、方式手段等層面采取有效措施加以應(yīng)對(duì)，以使其對(duì)我國(guó)出口的影響降至最低。
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