案例劉燕文訴北京大學(xué)不授予博士學(xué)位案

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　　案例：劉燕文訴北京大學(xué)不授予博士學(xué)位案

　　原告：劉燕文

　　被告：北京大學(xué)

　　一審受理法院：北京市海淀區(qū)人民法院

　　案例內(nèi)容：

　　原告：劉燕文，男，北京大學(xué)無線電電子學(xué)系92級博士生。

　　委托代理人：何海波、何兵，北大法學(xué)院行政法學(xué)博士生

　　被告：北京大學(xué)

　　委托代理人：周其鳳，北大研究生院常務(wù)副院長；湛中樂，北大法學(xué)院行政法學(xué)副教授

　　原告劉燕文認(rèn)為自己符合大學(xué)畢業(yè)生的法定條件，被告北京大學(xué)拒絕給其頒發(fā)博士畢業(yè)證、學(xué)位證是違法的，遂向北京市海淀區(qū)人民法院提起行政訴訟。 基本案情介紹：1992年9月，劉燕文在獲得北大的碩士學(xué)位和畢業(yè)證書后，繼續(xù)留在北大無線電電子學(xué)系攻讀博士學(xué)位，主攻方向為電子物理，其導(dǎo)師是以吳氏理論著稱于世的光電陰極專家、中國科學(xué)院院士吳全德。由于實驗儀器未能準(zhǔn)時到位，劉燕文的論文推遲了半年才答辯。對劉燕文的博士論文--《超短脈沖激光驅(qū)動的大電流密度的光電陰極的研究》--的審查經(jīng)過了三道程序：其一是博士論文答辯委員會的審查（當(dāng)時7位委員全票通過）；其二是北大學(xué)位評定委員會電子學(xué)系分會的審查（當(dāng)時13位委員中12票贊成，1票反對）；其三是北大學(xué)位評定委員會的審查（北大學(xué)位評定委員會委員共計21位，對劉文進(jìn)行審查時到場16位委員，6票贊成，7票反對，3票棄權(quán)）。根據(jù)1996年1月24日北大學(xué)位評定委員會的審查結(jié)果，決定不授予劉燕文博士學(xué)位，只授予其博士結(jié)業(yè)證書，而非畢業(yè)證書。并且這一決定結(jié)果未正式、書面通知劉燕文，他為此曾多次向系、校有關(guān)部門詢問未獲得學(xué)位的原因，也曾向國家教育部反映情況，均未得到答復(fù)。1997年他向法院起訴，法院以"尚無此法律條文"為由不予受理。1999年7月，他從報上看到"北京科技大學(xué)本科生田永訴學(xué)校拒發(fā)'兩證'行政訴訟案，田永勝訴"一事的報道后，帶著報紙來到海淀法院，院方終于受理了他的訴訟，至此他得以與北大對簿公堂。

　　第一次開庭時，劉燕文獨面北大兩位訴訟代理人（北大研究生院常務(wù)副院長周其鳳和法學(xué)院行政法學(xué)副教授湛中樂），第二次開庭時何海波與何兵兩位北大法學(xué)院行政法學(xué)博士生作為其代理人出庭，由此海淀法院展開了"學(xué)子告北大，學(xué)生辯先生"的別開生面的一幕。

　　首先，第二次庭審之始，原告將訴訟請求由：1請求法院責(zé)令北大撤消其拒絕頒發(fā)博士學(xué)位證書和畢業(yè)證書的決定；2請求法院責(zé)令北大頒發(fā)博士學(xué)位證書和畢業(yè)證書變更為：1請求法院責(zé)令撤消北大拒絕頒發(fā)其博士學(xué)位證書和畢業(yè)證書的決定；2請求法院判令北大頒發(fā)博士畢業(yè)證書并責(zé)令北大對劉燕文博士學(xué)位的授予予以重新審查。這一問題略經(jīng)辯論，被法庭認(rèn)可。

　　綜合兩次開庭，主要對以下問題展開調(diào)查與辯論：1本案是否已過訴訟時效？對此被告辯稱校學(xué)位評定委員會的行政行為是96年1月24日作出的，現(xiàn)在已經(jīng)是99年11月，因此已經(jīng)過了訴訟時效。原告辯稱：自96年知道該行政行為后，多次找校方、法院尋求救濟，直到99年10月校方才給予了一個"研究結(jié)果"，因此，適用民事訴訟法之訴訟時效中斷的規(guī)定，本案在訴訟時效之內(nèi)。2校學(xué)位評定委員會對博士論文的審查應(yīng)為程序性審查，還是實質(zhì)審查？被告辯稱校學(xué)位評定委員會的行政行為經(jīng)過了國務(wù)院教育部的授權(quán)，并且委員的組成、表決程序等方面都符合法律的規(guī)定，是合法的行政行為。又因校學(xué)位評定委員會對于各院系分會的提議，有權(quán)否決，有權(quán)通過，也有權(quán)要求其重新審查，因此這種審查屬于實質(zhì)性審查。原告認(rèn)為：校學(xué)位評定委員會的人員組成及其人員的知識結(jié)構(gòu)決定了其審查不可能是實質(zhì)性審查，而應(yīng)當(dāng)是程序性審查。由此，在答辯委員會和學(xué)位委員會電子學(xué)系分會通過對劉燕文博士論文的評定并且建議校學(xué)位評定委員會頒發(fā)博士學(xué)位的情況下，校學(xué)位評定委員會只要通過對其的程序性審查，就應(yīng)當(dāng)頒發(fā)劉燕文的博士學(xué)位。3校學(xué)位評定委員會的行政行為是否違法，包括其行政行為的做出是否遵循了正當(dāng)程序和決定是否有法律依據(jù)？被告辯稱校學(xué)位評定委員會在人員組成，無記名投票等過程中都遵守了有關(guān)法律的規(guī)定，符合法律的正當(dāng)程序。原告認(rèn)為被告在拒絕給原告頒發(fā)博士學(xué)位證書之后，又拒絕給予原告申辯、申訴的機會，也未充分地告知原告拒絕給其頒發(fā)博士學(xué)位證書的理由，該行政行為違反了法律的正當(dāng)程序原則。對于法律依據(jù)，被告辯稱校學(xué)位評定委員會的行政行為是有法律依據(jù)的，根據(jù)《學(xué)位條例》的有關(guān)規(guī)定，學(xué)位的授予必須經(jīng)過校學(xué)位評定委員會委員的過半數(shù)同意，而原告劉燕文的博士論文未獲得校學(xué)位評定委員會委員的半數(shù)通過：在16位投票委員中，只有6票贊成，未達(dá)到半數(shù)，因此作出對其拒絕授予博士學(xué)位的決定是于法有據(jù)的。原告認(rèn)為，批準(zhǔn)的決定與不批準(zhǔn)的決定都應(yīng)當(dāng)以過半數(shù)的票數(shù)通過才屬有效。校學(xué)位評定委員會共有21名委員，對劉燕文論文的反對票只有7票，遠(yuǎn)未達(dá)到全體成員（21位委員）的半數(shù)，甚至沒有達(dá)到出席人員（16位）的半數(shù)，因此不能作出不批準(zhǔn)的決定。故作出對其拒絕授予博士學(xué)位的決定于法無據(jù)。4頒發(fā)畢業(yè)證書與頒發(fā)博士學(xué)位證書是否關(guān)聯(lián)？被告辯稱根據(jù)北大的有關(guān)規(guī)定，只有在博士論文獲得通過的情況下，始能獲得博士畢業(yè)證書，也即"二者是同時的"。原告的博士論文未獲通過，所以不予頒發(fā)畢業(yè)證書。原告認(rèn)為，北京大學(xué)的規(guī)定既不符合國家把學(xué)歷證書和學(xué)位證書分開的立法精神，更不符合國家教育行政管理部門規(guī)章（《研究生學(xué)籍管理規(guī)定》第33條對頒發(fā)學(xué)歷證書的條件的具體規(guī)定），《北京大學(xué)研究生學(xué)籍管理實施細(xì)則》在行政法上屬于規(guī)章以下的規(guī)范性文件，其違反了法律和規(guī)章，法院不應(yīng)適用。

　　最后，第二次開庭經(jīng)過三個多小時的聽審和簡短的休庭評議，法院當(dāng)庭做出最終結(jié)論：對于訴訟時效問題，由于北大一直未書面通知原告最終決議，對于原告的申訴，也一直未將結(jié)果通知原告，

　　相關(guān)分析評述：

　　姜明安老師對本案的評述：

　　這個案子我沒有去聽審，也沒有看過案卷材料，但原告和被告律師都打電話給我介紹過情況。這個案子涉及到的法律問題很多，我就其中的若干問題談點看法：

　　一、學(xué)生能不能到法院告學(xué)校？如果能告，對學(xué)校的哪些行為能告，能在哪種訴訟形式下告？法院應(yīng)否受理劉燕文的起訴？

　　學(xué)生能不能告學(xué)校，關(guān)鍵在于學(xué)生和學(xué)校的爭議是否具有能為人民法院裁判和受人民法院主管的性質(zhì)。學(xué)生和學(xué)校之間可能發(fā)生的爭議大致有三種，第一種是民事爭議，學(xué)生和學(xué)校同為平等的法律主體，爭議通常因財產(chǎn)利益或其他民事侵權(quán)行為而發(fā)生。對此種爭議，學(xué)生和學(xué)校均可以以對方為被告，依法向人民法院提起民事訴訟。學(xué)生和學(xué)校之間可能發(fā)生的第二種爭議是行政爭議，學(xué)校和學(xué)生處于不平等的法律地位，學(xué)校是行政主體，行使法律、法規(guī)賦予的行政權(quán)，學(xué)生是行政相對人，受校方行政行為的拘束。行政爭議因?qū)W生對學(xué)校行使行政權(quán)的行為不服而發(fā)生。對此種爭議，學(xué)生可以依法向人民法院提起行政訴訟（但學(xué)校不可對學(xué)生提起行政訴訟）。學(xué)校和學(xué)生之間可能發(fā)生的第三種爭議是有關(guān)學(xué)術(shù)性或內(nèi)部管理性的爭議，這類爭議是因?qū)W術(shù)上的不同觀點或?qū)W生對校方教學(xué)安排或校紀(jì)處分等有異議而發(fā)生。對這類爭議，一般只能通過學(xué)校內(nèi)部程序解決，而不能訴諸法院，通過司法程序解決。

　　具體到劉燕文這個案子，究竟屬于上述爭議中哪一類爭議，人民法院應(yīng)否受理？我認(rèn)為，劉燕文與北大關(guān)于畢業(yè)證、學(xué)位證頒發(fā)的爭議為行政爭議，屬于司法主管的范圍。當(dāng)然，屬于司法主管的范圍并不意味著法院必須受理。一個具體行政案件，法院要予受理尚須符合下述條件：第一，該案屬于行政訴訟法第十一條規(guī)定的行政訴訟受案范圍；第二，起訴人具有原告資格；第三，被告適格；第四，未超過訴訟時效。

　　關(guān)于第一個條件，行訴法第十一條規(guī)定的受案范圍有八種，分別為行政處罰、行政強制措施、涉及經(jīng)營自主權(quán)的行為、涉及許可證照的行為、不履行保護(hù)人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)法定職責(zé)的行為、發(fā)放撫恤金的行為、要求相對人履行義務(wù)的行為、涉及其他人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)的行為。學(xué)生的畢業(yè)證、學(xué)位證與其人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)有一定關(guān)系，因為涉及其身份和待遇，因此可以認(rèn)為屬于行政訴訟受案范圍。此外，《教育法》第42條也規(guī)定學(xué)生有對學(xué)校侵犯人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益的行為提起訴訟的權(quán)利。

　　關(guān)于第二個條件，劉燕文有沒有原告資格。原告資格主要有兩個要件，一是起訴人必須是公民、法人和其他組織，不能是行政主體。比如，在本案中，北京大學(xué)在行政訴訟中就不能做原告，二是起訴人必須與被訴具體行政行為有利害關(guān)系，比如，我和在坐的各位在該案中就不具有原告資格。此外，原告資格還可依法轉(zhuǎn)移，比如，在直接利害關(guān)系人死亡后，其原告資格可以轉(zhuǎn)移給近親屬。就該案而言，劉燕文的原告資格沒有問題。

　　關(guān)于第三個條件，北大是不是適格的被告。行政訴訟的被告必須是作出被訴行政行為的行政主體。首先必須是行政主體，那么，北大是不是行政主體呢？所謂行政主體，是指依法行使行政職權(quán)，并由其本身承擔(dān)行為法律責(zé)任的行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的組織。北大肯定不是行政機關(guān)，但是不是法律、法規(guī)授權(quán)的組織呢？《教育法》第二十八條授予學(xué)校和其他教育機構(gòu)九項權(quán)利，法律在這里使用的是權(quán)利而不是權(quán)力，但這里的權(quán)利有些具有權(quán)力（行政權(quán)）的性質(zhì)，例如，第三項的招生權(quán)，第四項的學(xué)籍管理和處分權(quán)（主要指其中的開除學(xué)籍權(quán)），第五項的授予學(xué)業(yè)證書（包括畢業(yè)證和學(xué)位證）權(quán)等即具有行政權(quán)力的性質(zhì)。因此，北大在行使這些權(quán)力時，可以認(rèn)為是法律授權(quán)的組織，可視為行政主體。 關(guān)于第四個條件，起訴時效問題，行政訴訟法及其司法解釋規(guī)定的時效有四種，第一種是一般時效，為3個月；第二種是經(jīng)過行政復(fù)議的時效，為15天；第三種是救濟性時效，為15個月，即行政主體在作出行政行為時沒有告知相對人訴權(quán)，使之耽誤了起訴的，相對人可以在逾期1年內(nèi)起訴（1年加上一般時效3個月即為15個月）；第四種是特殊時效，法律沒有明確期限規(guī)定，指相對人因不可抗力或其他特殊情況耽誤法定期限的，可請求法院延長期限，是否允許和允許延長多久，由法院決定。就本案而言，被告的行為發(fā)生在3年前，只能適用第四種時效。劉燕文起訴，法院只能當(dāng)作某種特殊情況處理。否則，不能受理。

　　二、 行政主體行政行為合法的標(biāo)準(zhǔn)是什么？北大拒發(fā)劉燕文兩證的行為是否合法？

　　行政行為合法的基本標(biāo)準(zhǔn)有三條：主體合法、內(nèi)容合法、程序合法。 主體合法是指行為主體為行政主體，有行政組織法或其他具體法律、法規(guī)的授權(quán)，相應(yīng)機關(guān)、組織如為合議制，行為時應(yīng)有法定人數(shù)出席。本案行為的主體是北大，行為的實施者是北大學(xué)位委員會。北大頒發(fā)學(xué)業(yè)證書有《教育法》的授權(quán)，學(xué)位委員會開會時有三分之二以上多數(shù)委員出席，應(yīng)認(rèn)為主體資格沒有問題。因為關(guān)于學(xué)位委員會開會的出席人數(shù)，法律沒有規(guī)定，行為主體可以自由裁量，即使少于三分之二，也不能認(rèn)定其違法。

　　內(nèi)容合法是指行政行為有事實根據(jù)，證據(jù)確鑿；符合法律規(guī)定，適用法律、法規(guī)正確，且符合法定目的。北大拒發(fā)兩證的行為在這方面似乎存在某些瑕疵。就事實和證據(jù)而言，授予學(xué)位的事實、證據(jù)主要有三個方面，第一是考試成績合不合格，第二是學(xué)位論文是否通過，第三是是否具備相應(yīng)學(xué)位要求的知識和能力水平。而知識和能力又主要反映在學(xué)習(xí)成績和論文質(zhì)量上。這方面的基本證據(jù)就是學(xué)生學(xué)習(xí)成績表和論文答辯委員會的答辯決議。學(xué)位委員會對此的審查主要應(yīng)是形式和程序性的，如審查學(xué)習(xí)成績表的成績是否有假，論文答辯委員會的組成是不是合法，其成員是否都具備資格，有沒有循私舞弊的現(xiàn)象，答辯的程序是否有問題等。如果在這些方面都沒有問題，學(xué)位委員會對一篇已經(jīng)答辯委員會通過的論文加以否定在證據(jù)上就有所欠缺。

　　就適用法律、法規(guī)而言，教育部的規(guī)章規(guī)定畢業(yè)證和學(xué)位證書的頒發(fā)是可分的，而北大規(guī)定頒發(fā)畢業(yè)證要以取得學(xué)位證書為前提，兩證不可分，這顯然與教育部的規(guī)章有抵觸。至于學(xué)位的授予，《學(xué)位條例》第10條規(guī)定，應(yīng)以學(xué)位委員會全體成員過半數(shù)通過。但在學(xué)位委員會開會時，往往并非學(xué)位委員會全體成員出席。在非全體成員出席的情況下，對于是否授予某學(xué)生學(xué)位，如已有全體成員過半數(shù)通過，自然可授學(xué)位，在不到半數(shù)時，則應(yīng)征求未出席委員的意見，以最后確定其是否過半數(shù)。否則，即可能有違法律規(guī)定。就劉燕文案而言，校學(xué)位委員會有委員21人，出席16人，6人同意授劉學(xué)位，不到半數(shù)。但如果未出席的5人到會，并都同意授劉學(xué)位，同意票即可過半數(shù)。當(dāng)然，這種可能性很小很小。然而，可能性無論多小，但畢竟存在。

　　程序合法是指行政行為的方式、步驟、順序、時限等符合法律的規(guī)定 。就方式而言，根據(jù)行政法的理論，行政主體作出行政行為，特別是作出不利行為，應(yīng)向行政相對人說明理由，為相對人提供陳述和申辯的機會，對于最后作出的行政決定，通常應(yīng)為行政相對人提供救濟的途徑。就本案而言，校方?jīng)Q定不授予劉學(xué)位，自然應(yīng)聽聽劉的意見，如劉的意見有道理，應(yīng)另找有關(guān)專家復(fù)審其論文，

　　甚至重新組織答辯。當(dāng)然，這些在我國還只是法理，成文法律對此尚未加以明確規(guī)定（盡管完全應(yīng)該規(guī)定）。因此，北大現(xiàn)在沒有這樣做還難以說它違法，只是不合理而已。

　　三、 本案有什么意義？能給我們提供一些什么啟示？

　　本案的意義和啟示主要體現(xiàn)在三個方面：

　　其一，本案和前不久判決的田永訴北京科技大學(xué)案開辟了在教育領(lǐng)域為行政相對人（學(xué)生、教員、職工等）提供司法救濟的途徑。在大陸法系，長期以來盛行一種特別權(quán)力關(guān)系理論。這種理論認(rèn)為，學(xué)生和學(xué)校，公務(wù)員和政府，犯人和監(jiān)獄等相互之間存在著特別權(quán)力關(guān)系，這種特別權(quán)利關(guān)系的相對人（學(xué)生、公務(wù)員、犯人等）不能享受一般公民的某些權(quán)利，如向法院起訴對方當(dāng)事人（學(xué)校、政府、監(jiān)獄等）的權(quán)利等。這種理論雖然有一定的合理因素，但顯然也有封建的身份關(guān)系成分。目前西方國家大多通過法律、法規(guī)限制這種特別權(quán)力關(guān)系的適用范圍，但我國的法律、法規(guī)依然維護(hù)這種關(guān)系，如行政訴訟法、行政復(fù)議法、國家賠償法、國家公務(wù)員暫行條例等，都沒有給公務(wù)員、學(xué)生等對涉及內(nèi)部行政關(guān)系的行政行為提供明確的司法救濟途徑�，F(xiàn)在這兩個案例一開，就在教育領(lǐng)域首先打破了特別權(quán)力關(guān)系的限制，開了內(nèi)部相對人通過司法途徑告行政主體的先河。當(dāng)然，這兩個案例并非創(chuàng)制判例法，法院是通過解釋法律、適用法律為學(xué)生提供司法救濟的。在這里需要再次說明的是，特別權(quán)力關(guān)系需要限制，但不能完全消除；學(xué)生可以告學(xué)校，但不是什么事都可以告，作為行政訴訟，法院只受理《行政訴訟法》規(guī)定可以受理的事項。

　　其二，本案暴露了教育領(lǐng)域現(xiàn)有法制的不完善，從而將引起有關(guān)部門的重視，并將采取措施，完善這方面法制。這個案子暴露出教育領(lǐng)域法制的不完善是多方面的。首先，《教育法》、《學(xué)位條例》等對學(xué)生（也包括教員）權(quán)利的保障不充分，如對學(xué)生被開除學(xué)籍、被拒發(fā)畢業(yè)證、學(xué)位證等沒有規(guī)定說明理由，聽取學(xué)生陳述和申辯等程序制度，更沒有規(guī)定明確的司法救濟。其次，《學(xué)位條例》有些條款過于抽象，不具體，在實踐中容易引起爭議。例如，第10條規(guī)定學(xué)位委員會決定是否授予學(xué)生學(xué)位，經(jīng)全體成員過半數(shù)通過。這里沒有規(guī)定學(xué)位委員會開會，法定出席人數(shù)是多少；是否通過要求全體成員過半數(shù)，沒有明確是出席會議的全體成員過半數(shù)還是委員會全體成員過半數(shù)；也沒有明確是通過和不通過均要過半數(shù)還是僅要求通過過半數(shù)；更沒有明確投票時是否允許委員投棄權(quán)票等。如果是要求通過和不通過均要過半數(shù)，且允許委員投棄權(quán)票，那么，很可能發(fā)生學(xué)位委員會給學(xué)生頒發(fā)學(xué)位和不頒發(fā)學(xué)位都違法的情形。如本案同意票6張，反對票7張，棄權(quán)票3張，通過和不通過均不過半數(shù)（委員會21人）。這樣，北大給劉燕文授予或不授予學(xué)位均是違法的。第三，法律沒有明確答辯委員會和學(xué)術(shù)委員會的性質(zhì)和各自的職責(zé)范圍。答辯委員會是一個學(xué)術(shù)性的專家組織，其決議不應(yīng)為其他組織推翻，除非其組織成員不合格，答辯中有弄虛作假或違反程序的情形。學(xué)位委員會是一個行使行政權(quán)能的機構(gòu)，它代表學(xué)校作出是否授予學(xué)生學(xué)位的決定。它雖然也是由專家組成，但其在審查非本專業(yè)的論文時則是外行。因此，學(xué)位委員會一般不應(yīng)審查學(xué)生論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，而應(yīng)只審查學(xué)生的學(xué)習(xí)成績表、論文答辯委員會的組成、資格、答辯程序等。但是法律對此都沒有規(guī)定，以致導(dǎo)致學(xué)位委員會多數(shù)委員不得不去評價、審查非本人專業(yè)領(lǐng)域，從而自己完全不懂或僅懂得某些皮毛的天書式的論文，并還要盲目地去就其論文學(xué)術(shù)質(zhì)量是否合格投上一票。

　　其三，本案提出了一個對國家權(quán)力以外的公權(quán)力加以規(guī)范和制約的問題。過去我們研究行政法的主要注意力都放在對國家行政權(quán)的控制方面，而忽略了其他公權(quán)力，如行業(yè)組織、基層自治組織、社會團體、國有企事業(yè)組織所行使的某些公共權(quán)力。這是個大題目，今晚不詳細(xì)展開了。

　　其四，本案的受理、審理和判決，無論最后結(jié)果如何，雙方何方勝訴，都有利于提高學(xué)校和其他公權(quán)力主體依法辦事、依法行政的意識，有利于提高學(xué)生和其他公權(quán)力相對人依法保護(hù)自己合法權(quán)益，包括通過行政訴訟途徑保護(hù)自己合法權(quán)益的意識。

　　這個案件的意義還遠(yuǎn)不止這些。

　　對這個案子，我一直是抱著一個特別興奮的態(tài)度來看的，當(dāng)然興奮很大程度上來自于本案跟自己所服務(wù)的這所大學(xué)有密切的關(guān)系??這個大學(xué)的畢業(yè)生狀告自己我們的大學(xué)，是很有意思的事情。更令人興奮的一點是，被告與原告分別由我的同事和??在一個不嚴(yán)格的意義上講??我的學(xué)生代理，他們在法庭上唇槍舌劍，一爭高下，這的確很令人開心。當(dāng)然剛才兩位原告的代理人和我們被告人的代理律師，兩家都澄清了一些觀點。我覺得特別有意思的一個澄清，是關(guān)于職務(wù)和承擔(dān)職務(wù)的特定人的分離。我想律師這樣一個職業(yè)是非常特殊的，像湛老師剛才所說的一番話，提出了很多很有意思的問題。當(dāng)然他的同情心我也是很能理解的，昨天他還跟我說，一方面自己是作為一個老師，對學(xué)生有著無比的愛心和無比的同情心，讓自己在法庭上與自己所在學(xué)校的畢業(yè)生對壘，常常感覺到有一種角色錯位。但是另外一方面，律師必須為自己客戶盡最大的努力，為自己客戶的利益作斗爭。這兩種角色相互分離，我記得孟子曾經(jīng)說過職務(wù)與人之間區(qū)分的道理，這里則更是兩種職務(wù)角色的沖突。不知道職務(wù)與人之間的分離是不是現(xiàn)代行政法的一個非常重要的原理？湛老師剛才說希望一審的時候代理被告，二審時代理原告。我想，他實際上可以這樣，同一審級的時候，就可以既代理原告又代理被告，在這邊辯論一會兒，在那邊辯論一會兒，自己與自己打架。當(dāng)然，這只是個玩笑。

　　對于這起訴訟，我曾經(jīng)有一點顧忌，那就是，擔(dān)心外部權(quán)力借此機會，以司法的名義干涉大學(xué)的獨立，對學(xué)術(shù)自由與獨立是否會產(chǎn)生某種不良的影響。從另一方面說，是擔(dān)心司法權(quán)的過度行使。我們都記得法國的托克維爾講過，在美國任何政治性的事務(wù)都可能變化為法律的問題，通過司法的途徑來解決。如今強調(diào)依法治國，可能人們會以為法院管的事務(wù)越寬越好。但我還是有點顧忌大學(xué)的自主、大學(xué)的獨立跟法院的權(quán)力直接進(jìn)入大學(xué)之間是否會發(fā)生沖突。按照何兵先生的話來說，司法的陽光照耀到科學(xué)的殿堂，但司法的陽光絕對不僅僅是陽光，有時可能是粗暴的、不那么令人愉快的急風(fēng)暴雨，有可能對科學(xué)的殿堂有某種負(fù)面的影響，這個問題也是值得我們考慮的。但是后來海波把他的一個代理詞用E-mail傳給我，我看了里面的代理詞，我覺得有一種欣慰感。雖然大家法庭上各自代表自己的客戶，但是在代理詞中，你們卻提出了非常深刻，非常值得我們關(guān)注的一些教育管理，大學(xué)的管理，以及司法能夠在多大程度上進(jìn)入到教育管理，能夠通過什么樣的進(jìn)路，進(jìn)入到這里邊的一系列十分重大的問題，并對這些問題作出很有見地的論證。所以，我自己感覺特別興奮的一點是，這一場訴訟已經(jīng)超越了案件本身，超過劉燕文個人利益的本身。正如剛才兩位所說的，如果相關(guān)機構(gòu)不尊重處理問題的基本程序的話，今天可能是劉燕文，明天是你我，這也是完全有可能的。所以這個案件的意義在這里。

　　我沒有看到我的同事湛中樂教授的代理詞，我只是看到一面之詞，這一面之詞讓我感覺比較有意義的包括三個方面，第一方面，它為司法進(jìn)入高等教育管理領(lǐng)域提供了一個合理的進(jìn)路，它聲稱了或者說在原告律師的代理詞里試圖影響法官，法官意識到哪個進(jìn)路是合理的，哪個進(jìn)路是不合理的。很清楚，一篇專業(yè)論文水準(zhǔn)的判斷不是法院的事務(wù)，法官不應(yīng)該走到這個領(lǐng)域里面，他沒有這個能力，也沒有這個權(quán)力。在這個意義上法官也象學(xué)五食堂的師傅一樣，或者說法律系的教師一樣，沒有辦法判斷一篇無線電領(lǐng)域的論文是否達(dá)到了博士畢業(yè)論文的水平。尋找一個既不涉及專業(yè)判斷，又能夠給當(dāng)事人提供司法救濟的進(jìn)路，以及這個進(jìn)路對進(jìn)行有說服力的辯析和論證，是這個案件中非常有價值的一點。 第二個非常重要的意義在于，原告的代理詞里，我看到了他們對于包括學(xué)位授予制度在內(nèi)的現(xiàn)行高等教育管理制度中存在的種種缺陷所進(jìn)行的分析。在一個法庭之上，一個公開的場合，通過非常嚴(yán)密的論證來指出這些缺陷所在，是本案件非常有價值的一個方面。比如說，校級學(xué)術(shù)委員會的組成，是否足夠合理，外行學(xué)者評價在多大程度上具有一種合法性，都是很值得討論的問題。我們說法官不能判斷論文本身的質(zhì)量，但是如果我們又贊成一個完全不懂物理學(xué)的學(xué)者可以對論文質(zhì)量進(jìn)行判斷，這在邏輯上不免自相矛盾。海波的代理詞給我的感覺比較有意思的另一點是，他對于民主程序中的棄權(quán)票的意義，以及棄權(quán)票帶來的影響，進(jìn)行了一番很有意思的剖析，盡管篇幅所限他沒有辦法進(jìn)行更深刻的剖析。我們近代以來學(xué)習(xí)西方的民主，的確有許多地方我們沒有學(xué)到它的精髓，或者說我們誤讀了某些東西。比方說棄權(quán)票，在學(xué)術(shù)委員會決定一個事關(guān)某個個人切身利益的事項的時候，投棄權(quán)票到底意味著什么，允許不允許有這樣的棄權(quán)票，的確值得我們深思。我們也應(yīng)當(dāng)考慮，在校級委員會這個層面上，投反對票的委員是否應(yīng)當(dāng)提出自己的理由。事關(guān)畢業(yè)生命運，你應(yīng)當(dāng)極其負(fù)責(zé)，一個中文系的委員，投物理系學(xué)生的反對票，認(rèn)為學(xué)生的論文不夠博士論文水平，你的理由何在？把它寫出來，并且加以公布，這樣名落孫山的學(xué)生也會心悅誠服。與此相關(guān)，我覺得我們的民主中，對某些程序的理解是有偏差的，尤其是普遍的無記名投票的做法。實際上，民主審議的決策有兩種方式，一種是無記名投票，一種是記名投票。記名投票在某些場合是十分必要和重要的。例如，美國聯(lián)邦最高法院的九個大法官判決案件時便是記名投票，而且投贊成票和反對票的大法官都必須給出詳盡的理由。我們的學(xué)術(shù)委員會在決定某個教師是否能晉升職稱的時候，最好是記名投票，因為無記名人們便難以知道，比方說，姜明安教授投的是誰的贊成票。人們根據(jù)姜教授的投票行為可以對他進(jìn)行監(jiān)督，我們可以判斷，你到底適不適合做這樣一種尊貴的角色。但是我們現(xiàn)在普遍實行無記名投票，這就帶來了一個問題，我們沒有辦法去確定特定人的責(zé)任，無從判斷他到底稱職不稱職，也無法調(diào)動委員們的責(zé)任心。所謂集體負(fù)責(zé)的結(jié)果往往是集體不負(fù)責(zé)。此外，個別委員的個人好惡，往往能決定當(dāng)事人的命運，這是個偶然性很大的決策方式。在審議過程中，一些微妙的因素，例如有人為你登高一呼，或者相反，有人似乎是不經(jīng)意地說出一句貌似平和，而實際上殺傷力極強的點評，就會徹底改變你的命運。我們的制度為什么要容忍這個偶然性，如何減少這種偶然性，把這個東西提出來，將非常有利于改進(jìn)我們的學(xué)位制度，以及相關(guān)的委員會制度和教育管理制度。

　　就本案而言的第三個有意義的方面是，我覺得原告方的兩個代理人非常注重強調(diào)司法先例的重要性。他們在試圖用法官前面判決的那個案件來影響法官對本案的判決結(jié)果，而且特別點明這是類型差不多的案件，審理的法官又基本上是同樣幾個法官，前面的案子是這樣判的，后面的案子為保持法律的統(tǒng)一性，為什么要作出另外一種判決呢？這種論證方法很有說服價值。我覺得如何維護(hù)法律的統(tǒng)一性是司法實踐中是相當(dāng)要緊的東西。我們的公民都生活在統(tǒng)一的法制之下。法制的統(tǒng)一不僅僅要體現(xiàn)在我們的立法規(guī)范是統(tǒng)一的，而且還必須體現(xiàn)在不同地方和不同時候的法官所適用的法律規(guī)范以及他們對于相關(guān)法律條文的解釋應(yīng)當(dāng)是統(tǒng)一的。雖然在我們國家不承認(rèn)司法先例的強制性約束力，然而先例可以有說服性的拘束力，有引誘性的拘束力，這個拘束力是非常值得關(guān)注的。法官不能對類似的案件昨天一個判法，今天就自己掌嘴，以今日之我非昨日之我。要是那樣的話，法律的可預(yù)期性將喪失殆盡。

　　上面是我對與本案直接關(guān)聯(lián)的幾個問題的看法。接下來要談一談，我自己作為一個教師，對現(xiàn)行大學(xué)管理制度中的一些問題的看法。結(jié)合這個案件，我覺得在這個場合，我們有必要一起來探索一下，到底是否存在某些缺陷，如果存在的話，如何改進(jìn)的問題。這是這個案件對我們教育界的意義。第一個缺陷，我們剛才已經(jīng)有所涉及，就是如何避免外行決定內(nèi)行的命運的問題。高等教育管理中，有一個非常重要的傳統(tǒng)就是教授會制度，就是教授治校。一個大學(xué)里面，誰是真正的主人，應(yīng)該是這個學(xué)校的教授，和這個學(xué)校的學(xué)生，他們是真正的主人。但是很不幸的是，半世紀(jì)以來，我們的傳統(tǒng)，更愿意導(dǎo)入的一種意識形態(tài)是群眾路線，更多導(dǎo)入的制度是工人階級、貧下中農(nóng)管理學(xué)校。1957年，北京大學(xué)有好幾個教授成為右派的原因是他們不能容忍受外行人對教授專家們指手畫腳。對一個相關(guān)學(xué)科評價的尺度，相關(guān)知識成果的評價尺度方面，我們都或多或少存在著外行來決定內(nèi)行命運的問題，在整個管理模式方面比較強調(diào)非學(xué)者來管理學(xué)校，這樣一個模式，外部權(quán)力就通過這樣一個方式進(jìn)入到大學(xué)里的。另外一個層次就是各種委員會，即使專業(yè)化的委員也存在一個簡單通過一個多數(shù)來決定一個人命運的問題，這是第一點。

　　第二點是過份的民主化的問題。說民主的壞話在現(xiàn)代社會中永遠(yuǎn)是一個冒險的做法，但我還是認(rèn)為，我們應(yīng)該清楚認(rèn)識到，民主并不是一種完美無缺的制度。哈佛學(xué)院院長亨利o羅索夫斯基在他寫的一本書里談到大學(xué)管理的問題，他提出七個方面的管理定律，第一個定律是，要相信不是任何東西都可以通過民主來改進(jìn)的，過分的民主會導(dǎo)致精英的流失。他舉的例子非常有意思，荷蘭、法國，在本世紀(jì)六十年代后，普遍吸收學(xué)生和學(xué)校的其他輔助人員跟教授一起平等地參與學(xué)校的管理，導(dǎo)致的結(jié)果是最優(yōu)秀的教授紛紛走人，他們用自己的腳來代替手來投票，他們離開這個地方，因為這個地方不能容納精英。大家都能記起托克維爾對民主制度的擔(dān)憂，民主可能導(dǎo)致多數(shù)人的暴政，可能導(dǎo)致一個文化的逐漸的墜落，至少可以說文化的逐漸平庸化。羅索夫斯基認(rèn)為我們至少應(yīng)該區(qū)別兩種民主，一種民主是國家政治層面上的民主，那種是說每個人都有平等的一票來決定什么人來統(tǒng)治我們，我們應(yīng)該選擇什么樣的人，這個是"人人平等的民主"。另外一種民主，如果我們說是民主的話，"教員的民主"和各種各樣的通過遴選機制，發(fā)證機制，來去決定其成員的群體或組織，它的民主模式，應(yīng)該有所不同的，應(yīng)該不是一人一票的，不同的人說話的份量應(yīng)當(dāng)不一樣。你要充分考慮到一個人跟特定的機構(gòu)之間的關(guān)系，他如果要一輩子都服務(wù)于這個機構(gòu)的話，他的發(fā)言要重要的多，如果他要是一個四年或三年的匆匆過客，那你要注意不要給他太大的發(fā)言權(quán)。盡管他的話被哈佛的學(xué)生強烈攻擊，但是管理制度方面的這些問題仍然是我們所應(yīng)當(dāng)慎重考慮的。我們似乎要注意大學(xué)里教授由誰來決定，如果到了哪一天北京大學(xué)的教授是由全校的教職員工每人一票投票選舉產(chǎn)生的話，我不知道北大會變成什么樣子。民主的悖論之一在于，假如大多數(shù)人投票決定實行專制的時候，也就是說，通過民主的方式作出反民主的決策，民主的倡導(dǎo)者該如何是好？而我們看到人類歷史上并不是沒有過這種經(jīng)歷。

　　第三個方面，我覺得，一個學(xué)校如何創(chuàng)造一個責(zé)任機制的問題，也就是責(zé)任要明確的問題，我們現(xiàn)在的委員會制度，無記名投票制度，一個后果就是要說這個學(xué)校是由誰來承擔(dān)相關(guān)決策的責(zé)任，都搞不清楚。在君主制度下，君主是把天下財產(chǎn)作為自己的個人財產(chǎn)，個人財產(chǎn)他珍惜，不像我們現(xiàn)在這個制度，誰珍惜我們的公有財產(chǎn)啊？這個制度最大的缺陷之一是沒有人負(fù)責(zé)任。這也就是我為什么反對審判委員會制度的原因。責(zé)任沒有人負(fù)，榮譽也不能夠很特定化，北大管理得好是誰的榮譽，法學(xué)院管得好是誰的榮譽？榮譽歸于集體，沒有個人英雄。在這里，我們可以看出，由于榮譽機制和懲罰機制以及相關(guān)的責(zé)任機制都沒有，可能對我們的社會發(fā)展帶來相當(dāng)負(fù)面的影響。

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