證券投資分析模擬試題

一、 多項(xiàng)選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的

四個選項(xiàng)中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項(xiàng)前的字母填在橫線上。

1、 壟斷競爭市場的特點(diǎn)是：（　　�。�

A、生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動；

B、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在著差異，產(chǎn)品的差異性是指各種

產(chǎn)品之間存在著實(shí)際或想象的差異；

C、由于產(chǎn)品差異性的存在，生產(chǎn)者可以樹立自己產(chǎn)品的信譽(yù)，從而對其產(chǎn)品的

價格有一定的控制力；

D、沒有一個企業(yè)能影響產(chǎn)品的價格。

2、 屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)有____。

A、承銷 B、經(jīng)紀(jì) C、自營 D、基金管理

3、 影響行業(yè)興衰的主要因素,包括____。

A、行業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) B、技術(shù)進(jìn)步 C、政府政策 D、社會習(xí)慣的改變

4、 按計息的方式分類，債券可分為____。

A、附息債券 B、貼現(xiàn)債券 C、單利債券 D、復(fù)利債券

5、 債券的理論價格的決定因素有____。

A、債券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面價值

6、 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有____。

A、圓弧形態(tài) B、喇叭形 C、旗形 D、三角形

7、 反映公司盈利能力的指標(biāo)有____。

A、主營業(yè)務(wù)利潤率 B、主營業(yè)務(wù)收入增長率 C、資產(chǎn)收益率D、存貨周轉(zhuǎn)率

8、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票交易中的禁止性行為有____。

A、欺詐客戶的行為 B、透支交易行為 C、內(nèi)幕交易行為 D、操縱市場行為

9、 市場行為的內(nèi)容包括____。

A、市場的價格 B、信息 C、成交量

D、達(dá)到這些價格和成交量所用的時間

10、 公司競爭地位分析,包括____。

A、公司的盈利能力 B、企業(yè)經(jīng)營效率

C、技術(shù)水平 D、項(xiàng)目儲備及新產(chǎn)品開發(fā)

11、 同步指標(biāo)有____。

A、股票價格指數(shù) B、失業(yè)率 C、國民生產(chǎn)總值 D、銀行短期商業(yè)貸款利率

12、 貨幣政策工具中的一般性政策工具包括____。

A、法定存款準(zhǔn)備金率 B、再貼現(xiàn)政策 C、匯率 D、公開市場業(yè)務(wù)

13、 技術(shù)分析的類別主要包括____。

A、指標(biāo)派 B、切線派 C、K線派 D、波浪派

14、 行業(yè)成長階段的特點(diǎn)包括____。

A、市場需求較平穩(wěn) B、市場需求增長較快

C、產(chǎn)品由單一低質(zhì)高價迅速向多祥、高質(zhì)低價發(fā)展 D、生產(chǎn)成本逐步降低

15、 證券投資基本分析的理論主要包括____。

A、經(jīng)濟(jì)學(xué) B、財政金融學(xué) C、財務(wù)管理學(xué) D、投資學(xué)

16、 影響期限結(jié)構(gòu)形狀的因素的相關(guān)理論包括____。

A、市場預(yù)期理論 B、流動性偏好理論 C、市場分割理論 D、流動性溢價理論

17、 債券價格、到期收益率與息票利率之間的關(guān)系可用下式概括____。

A、息票利率債券價格>票面價值

B、息票利率債券價格

C、息票利率>到期收益?zhèn)�券價格

D、息票利率>到期收益?zhèn)�券價格>票面價值

18、 在K線運(yùn)用當(dāng)中,____。

A、無上影線的陽線對多方有利

B、上影線越短,實(shí)體越長越有利于多方

C、上影線越長,對空方越有利

D、K線分陰線和陽線兩種形態(tài)

19、 評價宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的相關(guān)變量有____。

A、利率 B、經(jīng)濟(jì)增長率 C、匯率 D、財政收支

20、 證券分析的基本要素包括____。

A、信息 B、步驟 C、方法 D、方式

二、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填

在橫線上。

1、 對公司的分析可以分為_______分析和______分析兩大部分。

2、 計量經(jīng)濟(jì)模型主要有經(jīng)濟(jì)變量、_____以及_____三大要素。

3、 債券有六個方面的基本特性影響其定價，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、

_____、市場性、拖欠的可能性。

4、 公司基本素質(zhì)分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長性分析和公司

_____分析。

5、 根據(jù)其與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性,行業(yè)可分為_______型行業(yè), 周期型行業(yè)與

________型行業(yè)。

6、 資產(chǎn)負(fù)債表反映的是公司資產(chǎn)與________(包括股東權(quán)益)之間的平衡關(guān)系。

7、 反映償債能力的指標(biāo)有　　、　　、　　和　　。

8、 技術(shù)分析的三大假設(shè)是：市場行為涵蓋一切信息，_____，歷史會重演。

9、 波浪理論中，一個完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，

_____浪是調(diào)整浪。

10、 在預(yù)期市場收益率高于無風(fēng)險收益率時，市場時機(jī)選擇者將選擇_____

（高、低）b值的證券組合。

三、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請?jiān)诿款}的括號內(nèi)，正

確的打上"3"，錯誤的打上"5"

1、 基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場接近，考慮問題比較直接。（ ）

2、 具有較高提前贖回可能性的債券應(yīng)具有較高的息票利率，也應(yīng)具有較高的到

期收益率，其內(nèi)在價值也就較高。（ ）

3、 在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應(yīng)上升，從而使債券的內(nèi)

在價值增加；反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應(yīng)下降，從而

使債券的內(nèi)在價值減少。（ ）

4、 如果債券的市場價格下降，則其到期收益率也隨之下降。（ ）

5、 通過先行指標(biāo)算出的國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)折點(diǎn)大致與總的經(jīng)濟(jì)活動的轉(zhuǎn)變時間同時發(fā)

生。（ ）

6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤；存款利率提高增加了投資

者股票投資的機(jī)會成本，二者均會使股票價格下跌。（ ）

7、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（ ）

8、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。（ ）

9、 公司的技術(shù)水平是決定公司競爭地位的首要因素。（ ）

10、 道氏理論認(rèn)為開盤價是最重要的價格。（ ）

11、 一般來說，股價停留的時間越長，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這

個支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大。（ ）

12、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉(zhuǎn)勢的信號就越弱。（ ）

13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線，為賣出

信號。（ ）

14、 如果DIF的走向與股價走向相背離，且DIF上升，則為買入信號。（ ）

15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調(diào)整浪。（ ）

16、 實(shí)現(xiàn)收益最大化是構(gòu)建證券組合的唯一目的。（ ）

17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點(diǎn)在于投資者的投資決策基于對兩個目標(biāo)──"預(yù)

期收益最大化"和"不確定性（風(fēng)險）最小化"的全盤考慮。（ ）

18、 資本資產(chǎn)套利模型應(yīng)用的核心是尋找那些價格被誤定的證券。（ ）

19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。（ ）

20、 債券的息票利率越低、債券價格的易變性也就越大。（ ）

21、 上市輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起,至公司

股票上市一年止。（ ）

22、 市場預(yù)期理論的基本觀點(diǎn)認(rèn)為如果投資于長期債券,基于債券未來收益的不

確定性,他們要承擔(dān)較高的價格風(fēng)險。（ ）

23、 在可轉(zhuǎn)換證券的市場價格計算中,轉(zhuǎn)換升水是轉(zhuǎn)換平價與基準(zhǔn)股價之差。

（ ）

24、 預(yù)期回報率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險也就越大。（ ）

25、 NPV>0，股票被低估價格，可以購買這種股票。（ ）

四、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯

誤，請標(biāo)出錯誤之處，并寫出正確文字。

1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)出資的金額不得超過股份有限

公司注冊資本的25%。

2、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額1/10時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會

3、 股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于5人。

4、 股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的15日以前置備于本

公司，供股東查閱。

5、 公司分立時，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之

日起5日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書

之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償

債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

6、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變

招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準(zhǔn)。

7、 公司的董事長，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動，是公司重大事件。

8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%

時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

9、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始

憑證的保存期不少于7年。

10、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度的前6個月結(jié)束后30日內(nèi)編制完成中期報

告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。

五、 簡答題：本大題共5個小題 ，每小題5分，共25分。

1、 比較合理的證券投資分析應(yīng)包含哪幾個步驟？

2、 簡述禿頭光腳大陽線實(shí)體的市場含義。

3、 在傳統(tǒng)的證券組合管理中，構(gòu)想證券組合資產(chǎn)時應(yīng)考慮哪些基本原則？

4、 對股票資產(chǎn)實(shí)施組合管理可分哪幾個步驟進(jìn)行？

5、 什么叫有效邊界？

六、 計算題:本大題共4個小題,共16分(第一小題5分,第二小題、第三小題3分,

第四小題。保留小數(shù)兩位)。

1、 債券C期限5年,息票利率7%,若售價等于面值1000元,其收益率將為多少？若

分別將其收益率提高1%和降低1%,試比較二者價格變動的差異。

2、 假設(shè)A公司目前股息為每股0.2元,預(yù)期回報率為11%,未來2年中超常態(tài)增長率

為20%,隨后的正常增長水平為10%,則股票理論價格應(yīng)為多少？

3、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券,年利為10.25%,發(fā)行期兩年,債券價格1200元,其轉(zhuǎn)換價

格為20元,假設(shè)股票在到期前一個月為轉(zhuǎn)換期,并且股價維持在30元,問是轉(zhuǎn)換成

股票還是領(lǐng)取債券本息？

4、 已知市場指數(shù)方差為0.4 股票 權(quán)數(shù) b值 方差

1 0.6 0.8 0.5

2 0.4 0.3 0.3

計算這兩種股票資產(chǎn)組合的方差。

【證券投資分析模擬試題】相關(guān)文章：

證券投資模擬實(shí)習(xí)報告01-28

托福模擬試題06-04

高考模擬試題905-04

高考模擬試題1005-04

證券投資實(shí)習(xí)報告02-26

證券投資實(shí)習(xí)心得01-18

投資效益分析05-01

中考英語模擬試題505-04

中考英語模擬試題405-04

中考英語模擬試題205-04