證監(jiān)會(huì)找回自己?

伴隨著最高法有關(guān)內(nèi)幕交易案件司法解釋獲得通過，證監(jiān)會(huì)在找回自己的雄關(guān)漫道上又完成了驚險(xiǎn)的一躍。

據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，本次司法解釋的主要精神就是在內(nèi)幕交易案中，允許公檢法采用間接證據(jù)。嫌疑人沒有合理理由能證明與內(nèi)幕交易無涉的，都可以推定有犯罪嫌疑。

近年來，內(nèi)幕交易已成為證監(jiān)會(huì)最重要的監(jiān)管稽查工作，占到立案www.szmdbiao.com數(shù)量的一半以上。正如證監(jiān)會(huì)主席郭樹清所說：“小偷從菜市場偷一棵白菜，人們都會(huì)義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包，卻常常不會(huì)引起人們的重視�！�

這一司法解釋將首次減少證監(jiān)會(huì)在司法過程中的舉證責(zé)任，大大提升監(jiān)管能力和效率。在此之前，公安機(jī)關(guān)往往對證監(jiān)會(huì)稽查局提出很高的舉證要求。

在邁爾克.道格拉斯主演的電影《華爾街》中，我們可以完整地看到美國SEC是如何直接抓人、獲得證人支持、完成取證，從而將證券犯罪分子繩之以法的。這與證監(jiān)會(huì)在國內(nèi)辦案時(shí)的被動(dòng)形成了鮮明的對比。

自1992年成立以來，證監(jiān)會(huì)就一直生活在身份的錯(cuò)亂之中。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)本是為保護(hù)投資者利益、查處證券違法行為而設(shè)立的，但證監(jiān)會(huì)并未得到完成這一使命所需的偵查、傳喚、監(jiān)聽及凍結(jié)銀行賬戶等權(quán)力。由此，調(diào)查證券違法行為只能借助公安機(jī)關(guān)的力量，調(diào)查中與公檢機(jī)關(guān)的協(xié)作不順大大削弱了對違規(guī)者的懲處力度。從2002年開始，在時(shí)任總理朱镕基的推動(dòng)下，公安部方才成立了證券犯罪偵查局。協(xié)作問題短期有所緩解但未能根本改觀。

這一先天缺陷的影響一直延續(xù)至今。當(dāng)年的“基金黑幕”可算是股市監(jiān)管缺位的極端事例，股市賭場論亦由此而來。如今股指再次陷入低迷，復(fù)權(quán)后幾乎已跌回了十年前的水平，完全背離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)，這顯然與游戲的不公平有著極大的關(guān)系。

一方面是市場監(jiān)管嚴(yán)重不足，另一方面是證監(jiān)會(huì)不時(shí)需要為提振股指而奔忙，在中小板和創(chuàng)業(yè)板成立之后，證監(jiān)會(huì)則成了財(cái)富漩渦的中心，審批新股儼然成了證監(jiān)會(huì)的代名詞。該得到的權(quán)力沒有得到，不該得到的權(quán)力卻是與生俱來，權(quán)力的錯(cuò)誤配置自然釀成了這一身份的錯(cuò)亂。

身份錯(cuò)亂的背后又是資源配置的無效。證監(jiān)會(huì)共有總部和地方稽查執(zhí)法人員500人左右，不到證監(jiān)會(huì)總?cè)藬?shù)的六分之一，稽查人員嚴(yán)重不足。相較之下，美國SEC共有執(zhí)法人員1300名，占總?cè)藬?shù)的34%；香港證監(jiān)會(huì)共有執(zhí)法人員120名，占總?cè)藬?shù)的22%。

證監(jiān)會(huì)改革的方向顯而易見，那就是“讓市場的歸市場，讓監(jiān)管的歸監(jiān)管”，把新股發(fā)行的權(quán)力還給市場，把市場監(jiān)管的職責(zé)當(dāng)仁不讓地挑起來。

這除了證監(jiān)會(huì)自身的努力之外，還需要國務(wù)院層面的編制等配套支持。證監(jiān)會(huì)目前還只是一個(gè)正部級的事業(yè)單位，所轄的稽查總隊(duì)處級以下人員還無法享有公務(wù)員待遇。

在過去三年，新股發(fā)行驟然增速。證券市場屬性開始由“國企市”逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤懊衿笫小薄Ｔ谡麄�(gè)金融系統(tǒng)依然被國企專享的時(shí)刻，這一轉(zhuǎn)變的意義可謂非凡。把股市搞好的意義已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了股市本身，其中的關(guān)鍵正在于證監(jiān)會(huì)的身份回歸。（文/王強(qiáng)）

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