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馬克思實證辯證法初探
作者：魯克儉
學(xué)術(shù)研究 1999年12期
〔中圖分類號〕B024 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A
〔文章編號〕1000—7326(1999)10—0058—05
近年來，馬克思的研究方法問題日益引起學(xué)術(shù)界的重視，關(guān)注的焦點(diǎn)也已從馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法擴(kuò)展到馬克思的一般研究方法。其中，“從后思索法”、“猴體解剖法”、科學(xué)抽象法、實證方法等被認(rèn)為是馬克思的基本研究方法。國外學(xué)者對馬克思研究方法的理解也一直存在很大分歧。早在馬克思在世時，就有人把馬克思看作黑格爾主義者，有人把馬克思看作經(jīng)驗主義者。第二國際的主要理論家傾向于把馬克思關(guān)于社會歷史發(fā)展的理論變成一種純粹的實證科學(xué)，如梅林就說：“我們對于辯證法是完全尊重的，但我們覺得，沒有辯證法的實際認(rèn)識，還是比沒有實際認(rèn)識的辯證法更可貴。”（注：梅林《保衛(wèi)馬克思主義》，人民出版社。）西方馬克思主義的創(chuàng)始人，批判了這種把科學(xué)社會主義變成“一些純粹的科學(xué)觀察、與政治的或其他階級斗爭實踐沒有任何直接的聯(lián)系”，（注：柯爾施《馬克思主義與哲學(xué)》，重慶出版社。）從而使馬克思主義的本質(zhì)特征不再是革命性和實踐性的做法。如柯爾施就力圖排除乃至否定馬克思學(xué)說中的“經(jīng)驗社會科學(xué)的因素”。結(jié)構(gòu)主義的馬克思主義者阿爾都塞則把成熟的馬克思看作是認(rèn)識論上的反經(jīng)驗主義。本文認(rèn)為，真正能代表馬克思研究方法的，是實證辯證法。
一、何為實證辯證法
所謂實證辯證法，是唯物辯證法在馬克思的研究方法上的具體體現(xiàn)，兩者是一般與個別的關(guān)系。
實證性是馬克思實證辯證法的基礎(chǔ)。馬克思說：“在形式上，敘述方法必須與研究方法不同。研究必須充分地占有材料�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》23卷，23頁。）馬克思在研究中認(rèn)真探討實際經(jīng)濟(jì)過程的每一個細(xì)節(jié)，使概念的規(guī)定和改造建立在充實的材料基礎(chǔ)上；總是著力對當(dāng)時資本主義世界經(jīng)濟(jì)的實際矛盾進(jìn)行具體研究，注意收集和積累大量的第一手材料。比如馬克思曾經(jīng)寫信給恩格斯：“我在經(jīng)濟(jì)學(xué)的寫作中現(xiàn)在遇到一個問題，想從你那里得到一些實際材料，因為這在理論著作中是找不到的�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》29卷，256頁。 ）從1859年1861年，馬克思在倫敦的大英博物館里對各種官方統(tǒng)計資料和工廠視察員的報告進(jìn)行了仔細(xì)的研究，同時盡可能地收集和了解實際的生產(chǎn)和流通等方面的情況。馬克思還掌握了許多有關(guān)工人階級生活及其與資本家矛盾的第一手資料，密切注視當(dāng)時英國和整個資本主義世界經(jīng)濟(jì)和政治的形勢，閱讀各主要報刊，并作了必要摘錄和索引。總之，經(jīng)過數(shù)十年的《資本論》的寫作，馬克思基本上把握了19世紀(jì)50年代至60年代初的世界經(jīng)濟(jì)脈搏。
馬克思還非常注重對歷史上的經(jīng)濟(jì)矛盾和經(jīng)濟(jì)學(xué)材料的收集和占有。他閱讀并分析了大量經(jīng)濟(jì)史方面的著作，并寫了《剩余價值理論》。通過經(jīng)濟(jì)史材料的收集和占有，使馬克思更加明確了現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)矛盾的來龍去脈。
因此，馬克思公開承認(rèn)是黑格爾的學(xué)生，并不意味著他背離了實證方法。熊彼特說，馬克思“因他的論證和黑格爾的論證之間可能找到某種形式上的類似而感到高興。他喜歡證實他的黑格爾主義和使用黑格爾派詞匯。但也止此而已。在任何地方他也沒有背叛實證科學(xué)而依附于形而上學(xué)。在《資本論》第一卷第二版的序言里，他自己也這樣說過。分析他的論證，足證他在那里所說是真的，不是自欺欺人的。他的論證是根據(jù)社會事實的，他的主張的真正來源都不出自哲學(xué)領(lǐng)域�！保ㄗⅲ盒鼙颂亍稄鸟R克思到凱恩斯十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，商務(wù)印書館，第16頁。）
辯證性是馬克思實證辯證法的核心。這種辯證特性主要表現(xiàn)為科學(xué)抽象法，具體來說就是“理想化抽象法”。人們常說馬克思的科學(xué)抽象法是“從具體到抽象”，實際上仍語焉不詳。應(yīng)當(dāng)說從具體到抽象在馬克思那里具體表現(xiàn)為“理想化抽象法”。
從具體到抽象，可以有很多種情況。所謂抽象，包括分析的抽象和理論的抽象。經(jīng)驗主義的歸納法本身就是一種抽象法（分析的抽象）。馬克思批判了李嘉圖等人的“任意的抽象”、“強(qiáng)制的抽象”，提出了“理想化抽象”方法。即先構(gòu)造一個現(xiàn)實世界并不存在的“理想的東西”，如理想“價值”，再通過對理想事物的研究，概括出事物的規(guī)律。可將此稱為“理論模型”。在理論模型運(yùn)用于現(xiàn)實時，再充分考慮干擾性因素的影響，通過引入相應(yīng)的約束條件，對規(guī)律的表現(xiàn)作相應(yīng)的調(diào)整，以更好地解釋和符合現(xiàn)實。
實際上，此方法是自然科學(xué)的常用方法，如真空狀態(tài)下的自由落體運(yùn)動。實驗方法和數(shù)學(xué)方法是近代科學(xué)的兩大工具。實驗就是一種理想化方法。沒有實驗造就的理想狀態(tài)，科學(xué)家就無法“拷問”自然界，數(shù)學(xué)方法也就無用武之地。馬克思說：“物理學(xué)家是在自然過程表現(xiàn)得最確定、最少受干擾的地方考察自然過程的，或者，如有可能，是在保證過程以其純粹形態(tài)進(jìn)行的條件下從事實驗的。我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》23卷，8頁。）列寧說：“在解決某個錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)問題時， 起碼的一條，就是要求首先抓住最典型最不受局外的和復(fù)雜的環(huán)境影響的情況，在弄清情況之后，再深入一步把這些局外的和復(fù)雜的環(huán)境一一加以考慮。”（注：《列寧全集》第6卷，第302頁。）
馬克思經(jīng)過長期的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，構(gòu)造出理想的“價值”、“抽象勞動”、“社會必要勞動時間”等概念，并在此基礎(chǔ)上概括出勞動價值論、價值規(guī)律、剩余價值論等經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律。《資本論》第一卷集中闡述了這些理想狀態(tài)下的規(guī)律，第三卷則是這些理想規(guī)律在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中的具體表現(xiàn)。由于第一卷所闡述的經(jīng)濟(jì)規(guī)律在引入現(xiàn)實的約束條件下可以很完美地解釋資本主義的現(xiàn)實，因而表明這些規(guī)律是科學(xué)的，也說明馬克思構(gòu)造的理論模型是成功的。
理想化抽象方法并不是一件隨隨便便容易的事�？赡芩鶚�(gòu)造的理想事物會不合用，也可能從理想事物那里提煉不出規(guī)律性的東西�？傊枰獎�(chuàng)造性的勞動，并且可能成功，也可能失敗。因此，馬克思的實證辯證法決不是經(jīng)驗主義任意的或強(qiáng)制的抽象，更不是僵化事實的匯集，是真正科學(xué)的方法。
二、馬克思實證辯證法形成的內(nèi)在邏輯
馬克思實證辯證法的形成，主要表現(xiàn)為與辯證法的“重逢”和對實證主義（不是實證方法）的自覺疏遠(yuǎn)。這種轉(zhuǎn)向主要不是由于外在的推動，而是馬克思長期經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的合乎邏輯的結(jié)果。
第一，馬克思從來就不是一個純粹的經(jīng)驗主義者。馬克思即使在早期推崇實證方法的時候，對經(jīng)驗主義仍持保留態(tài)度。如他說：“只要描繪出這個能動的生活過程，歷史就不再像那些本身還是抽象的經(jīng)驗論者那樣，是一些僵死的事實的匯集。 ”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷（1995年版）人民出版社，第73頁。）在《資本論》的寫作過程中，馬克思越來越感到單純經(jīng)驗論的不足，說“他們只是訴諸實際經(jīng)驗。而理由和原因仍然是秘密。”（注：《馬克思恩格斯全集》23卷，256頁。）后來，馬克思干脆把經(jīng)驗主義叫做“粗淺的經(jīng)驗主義”。
馬克思還批判了實證主義。實證主義作為經(jīng)驗主義的新形態(tài)，當(dāng)時在英、法等國已經(jīng)很流行。實證主義把對事物內(nèi)在“本質(zhì)”的探求作為“形而上學(xué)”加以拒斥，對此馬克思很不滿意。馬克思說：“如果事物的表現(xiàn)形式和事物的本質(zhì)會直接合而為一，一切科學(xué)就都成為多余的了”。（注：《馬克思恩格斯全集》25卷，923頁。 ）馬克思在《資本論》第二版序言中說：“巴黎的《實證論者評論》一方面責(zé)備我形而上學(xué)地研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，另一方面責(zé)備我……只限于批判地分析既成的事實，而沒有為未來的食堂開出調(diào)味單（孔德主義的嗎？）”（注：《馬克思恩格斯全集》23卷，19頁。）這說明馬克思對孔德實證主義非常反感。馬克思干脆把它叫做“腐朽的實證主義”。（注：《馬克思恩格斯全集》31卷，236頁。）
第二，馬克思從來沒有完全放棄辯證法。雖然馬克思在《德意志意識形態(tài)》中徹底放棄了用否定性辯證法論證共產(chǎn)主義的嘗試，但卻保留了“矛盾運(yùn)動是事物發(fā)展的動力”這一哲學(xué)前提。沒有這一前提，生產(chǎn)力與交往形式之間的矛盾運(yùn)動何以能推動社會向前發(fā)展，就令人費(fèi)解�？梢哉f，沒有矛盾辯證法就不會有唯物史觀。在《德意志意識形態(tài)》之后的《哲學(xué)的貧困》中，馬克思就對矛盾的對立統(tǒng)一作了正面論述，指出“兩個矛盾方面的共存、斗爭以及融合成一個新范疇，就是辯證運(yùn)動的實質(zhì)。”（注：《馬克思恩格斯全集》4卷，144頁。）這實際上是《德意志意識形態(tài)》中作為隱性邏輯的矛盾原則顯性化的表現(xiàn)。
另一方面，馬克思也沒有放棄現(xiàn)象與本質(zhì)的區(qū)別，如在《巴黎手稿》中說：“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)從私有財產(chǎn)的事實出發(fā)，但是，它沒有給我們說明這個事實�！鼪]有指明這些規(guī)律是怎樣從私有財產(chǎn)的本質(zhì)中產(chǎn)生出來的�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》42卷，89頁。）在以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，他特別注重現(xiàn)象與本質(zhì)的辯證關(guān)系，并將其升華為“理想化抽象法”。
第三，馬克思實證辯證法的形成還與其明確區(qū)分庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的初期，馬克思尚未形成關(guān)于古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相區(qū)別的思想。在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，馬克思對兩者的區(qū)別還是初步的，到《剩余價值理論》時，就非常明確了。他認(rèn)為，斯密既力求運(yùn)用抽象思維，又有一套描述現(xiàn)象的方法，即斯密二重方法論。斯密之后，李嘉圖堅持斯密抽象法，而庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)從薩伊開始，與李嘉圖和西斯蒙第的抽象法相對立。庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)注重作各種現(xiàn)象表面聯(lián)系的歸納，盡量以現(xiàn)象間的表面聯(lián)系來取代古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)認(rèn)識到的本質(zhì)規(guī)定。他們甚至?xí)赵S多新的數(shù)學(xué)、邏輯學(xué)和自然科學(xué)的方法，力圖保持理論的“邏輯一貫”，但絕不會揭示現(xiàn)象間的本質(zhì)，只是對現(xiàn)象間表面聯(lián)系作一種最膚淺的分類性描述。因此，庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)完全放棄理論的抽象，把現(xiàn)象的描述作為方法論的原則，將思維囿于現(xiàn)象的表面，只從“看得見”的各種范疇來論證。馬克思則堅持對現(xiàn)象的本質(zhì)的認(rèn)識，并通過理論的抽象來達(dá)到本質(zhì)的認(rèn)識。
第四，馬克思不滿于“任意的抽象”和“強(qiáng)制的抽象”，力圖探索一種科學(xué)的抽象法。馬克思說，在詹姆士·斯圖亞特那里，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的抽象范疇還處在從它們的物質(zhì)內(nèi)容中分離出來的過程，因而表現(xiàn)得模糊不清和搖擺不定�！保ㄗⅲ簠⒁姟恶R克思恩格斯全集》13卷。）馬克思雖然肯定了李嘉圖堅持抽象法，但又認(rèn)識到李嘉圖“在正確抽象方面做得不夠，才使他采取了錯誤的抽象。”（注：《馬克思恩格斯全集》26卷第二冊，497頁。 ）“企圖用強(qiáng)制的抽象法把這個規(guī)律從現(xiàn)象的矛盾中拯救出來�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》23卷，340—341頁。）“他想通過強(qiáng)制的抽象把多種多樣的現(xiàn)象只歸結(jié)為唯一的一種情況�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》26卷第二冊，300頁。 ）馬克思把這種做法稱為“非常粗暴的和理論上軟弱的抽象”。馬克思還指出：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家正是把這一方面——不僅是一種任意的抽象，而且是一種在生產(chǎn)過程本身中消失的抽象——確定下來，以便把資本表述為任何生產(chǎn)所必需的要素。當(dāng)然，他們這樣做，只是由于他們?nèi)我獾匕岩环N要素確定下來�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》47卷，169頁。 ）“強(qiáng)制的抽象”和“任意的抽象”都不可能達(dá)到科學(xué)的認(rèn)識，因而馬克思在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中逐步探索一種科學(xué)的抽象法。
第五，重讀《邏輯學(xué)》，促使馬克思將其實證辯證法思想明確化和系統(tǒng)化。通過1844至1857年的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，馬克思已經(jīng)形成了自己獨(dú)特的研究方法，這種方法以實證方法為基礎(chǔ)，但又超越經(jīng)驗主義和實證主義，具有辯證的特點(diǎn)。與辯證法的“重逢”，促使馬克思對自己的研究方法作馬克思實證辯證法初探自覺反思。馬克思1858年1 月給恩格斯的信中說：“完全由于偶然的機(jī)會——弗萊里格拉特發(fā)現(xiàn)了幾卷原為巴枯寧所有的黑格爾著作，并把它們當(dāng)做禮物送了給我，——我又把黑格爾的《邏輯學(xué)》瀏覽了一遍，這在材料加工的方法上幫了我很大的忙。如果以后再有功夫做這類工作的話，我很愿意用兩三個印張把黑格爾所發(fā)現(xiàn)、但同時又加以神秘化的方法中所存在的合理的東西闡述一番，使一般人都能夠理解�！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》29卷，250頁。 ）這種方法論自覺在《資本論》第二版序言中得到明確闡述，這標(biāo)志著馬克思實證辯證法的正式形成。
三、馬克思實證辯證法與二十世紀(jì)科學(xué)哲學(xué)
近代歐洲哲學(xué)有經(jīng)驗論與唯理論之爭，實際上也是研究方法之爭�？档略噲D將兩者結(jié)合起來。德國古典哲學(xué)在黑格爾那里得到片面發(fā)展，走向思辨唯心主義。出于對黑格爾的反動，現(xiàn)代西方哲學(xué)是從比經(jīng)驗主義更徹底的實證主義發(fā)端的。經(jīng)過經(jīng)驗批判主義（實證主義第二代），到本世紀(jì)初的邏輯實證主義，科學(xué)哲學(xué)開始興起。在本世紀(jì)科學(xué)哲學(xué)的發(fā)展過程中，經(jīng)驗主義在科學(xué)哲學(xué)家內(nèi)部開始受到懷疑和挑戰(zhàn)。波普舉起了批判理性主義大旗，向康德回歸。
近代科學(xué)由于與經(jīng)驗主義有深厚的歷史淵源，所以不論是科學(xué)家（如牛頓）或是經(jīng)驗論哲學(xué)家，都把近代科學(xué)的成就歸功于經(jīng)驗主義。實證主義強(qiáng)化了人們的這種觀念，而本世紀(jì)初的邏輯實證主義科學(xué)哲學(xué)則將此推向極端。人們發(fā)現(xiàn)，作為科學(xué)哲學(xué)的邏輯實證主義的理論與現(xiàn)代物理學(xué)的實際不但不相符，甚至是背道而馳，因為現(xiàn)代物理學(xué)恰恰是理性力量的產(chǎn)物。一旦突破了經(jīng)驗主義的狹隘眼界，用新的眼光來審視近代科學(xué)，人們便發(fā)現(xiàn)，近代科學(xué)也離不開理性。正如賴欣巴哈所說：“觀察到的材料是科學(xué)方法的出發(fā)點(diǎn)；但是它們并不就是科學(xué)方法的一切。它們要得到數(shù)學(xué)解釋的補(bǔ)充，而數(shù)學(xué)解釋則是遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了對于已被觀察到的事物的陳述的”。（注：賴欣巴哈《科學(xué)哲學(xué)的興起》，商務(wù)印書館，第84頁。）“牛頓物理學(xué)與兩個世代以前弗蘭西斯·培根所畫出的歸納科學(xué)圖式大不相同。單只是觀察到的事實的收集，一如培根的歸納表所顯示的那樣，是永遠(yuǎn)不能引導(dǎo)科學(xué)家發(fā)現(xiàn)引力規(guī)律的�！保ㄗⅲ嘿囆腊凸犊茖W(xué)哲學(xué)的興起》，商務(wù)印書館，第85頁。）
實際上，西方主流科學(xué)方法論思想從孔德到波普的100 多年的發(fā)展歷程，基本上在馬克思一生研究方法的兩次轉(zhuǎn)向中得到濃縮的體現(xiàn)。馬克思早期，幾乎與孔德同時，大力倡導(dǎo)實證方法，拒斥形而上學(xué)。而當(dāng)孔德熱衷于闡發(fā)其實證主義思想時，馬克思卻已認(rèn)識到單純實證方法的局限性，并致力于探索一種更符合科學(xué)研究實際的研究方法。馬克思的實證辯證法與波普的試錯法盡管內(nèi)容不同，但其精神實質(zhì)是一致的，即在經(jīng)驗事實和觀察的基礎(chǔ)上，通過理性的努力，得出科學(xué)的認(rèn)識；都否認(rèn)單靠經(jīng)驗歸納就可以得到科學(xué)理論。
另一方面，科學(xué)理論還存在一個驗證的問題。按照科學(xué)哲學(xué)的一般觀點(diǎn)，科學(xué)理論要接受經(jīng)驗的檢驗（證實或證偽）。而把經(jīng)驗與理論相對照，首先需要運(yùn)用演繹法從一般推出個別結(jié)論，以便與經(jīng)驗相對照。賴欣巴哈舉例說：“牛頓自己清楚地看到，他的定律的真理性要經(jīng)由它的內(nèi)涵得到證實之后才能夠得到確認(rèn)。為了推導(dǎo)出這些內(nèi)涵，他已發(fā)明了一種新的數(shù)學(xué)方法，微分法；但是這種演繹的光輝成就并不能使他滿意。他需要量值上的觀察證據(jù)，于是通過對于月球的觀察（月球的每月運(yùn)行構(gòu)成著他的引力定律的一個實例）來驗證內(nèi)涵�！保ㄗⅲ嘿囆腊凸犊茖W(xué)哲學(xué)的興起》，商務(wù)印書館，第83頁。）這與馬克思通過從理論模型到現(xiàn)實的應(yīng)用以驗證理論正確性的過程是一致的。實際上，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所常用的理論模型方法（如弗里德曼所倡導(dǎo)的方法），與馬克思的實證辯證法并無本質(zhì)區(qū)別。當(dāng)然，由于馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型尚未達(dá)到用數(shù)學(xué)公式表達(dá)的程度，因而在從理論模型到現(xiàn)實時，難免有模棱兩可和不確定性，這會在一定程度上影響馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)模型檢驗的可操作性，這是需要后人著力加以解決的。
作者介紹：魯克儉，中國人民大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生，北京 100872
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