情勢(shì)變更原則的適用
淺析建筑工程施工合同中情勢(shì)變更原則的
適用
關(guān)鍵詞: 情勢(shì)變更；建筑工程；施工合同；法律適第一文庫(kù)網(wǎng)用
內(nèi)容提要: 自最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》頒布實(shí)施以來(lái)，其中第二十六條的規(guī)定引起了學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的多方關(guān)注，如該條是否規(guī)定了“情勢(shì)變更制度”？在實(shí)務(wù)中如何應(yīng)用等。該規(guī)定在建筑施工合同中合理運(yùn)用，必將進(jìn)一步增強(qiáng)建筑施工企業(yè)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)造效益的能力，更好地保護(hù)建筑施工企業(yè)的合法權(quán)益。在運(yùn)用中要注意把握好情勢(shì)變更制度的適用要件、情勢(shì)變更制度的效力和法律后果；特別要正確理解建設(shè)工程施工合同在履行時(shí)的材料、人工變化與情勢(shì)變更制度的適用；區(qū)分情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力；正確處理情勢(shì)變更與履行遲延關(guān)系；處理好情勢(shì)變更的再交涉義務(wù)等。
2009年5月13日,最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》施行,其中第二十六條規(guī)定: “合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除�！痹撘�(guī)定引起了學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界的多方關(guān)注，如該條是否規(guī)定了“情勢(shì)變更制度”？在實(shí)務(wù)中如何應(yīng)用等。該規(guī)定如何在建筑施工合同中合理運(yùn)用，對(duì)于整個(gè)建筑市場(chǎng)的發(fā)展有著極其重要的意義。筆者現(xiàn)圍繞情勢(shì)變更制度在建筑施工合同中運(yùn)用的新情況、新形勢(shì)和新問(wèn)題，從立法論與解釋論的層面上對(duì)進(jìn)一步完善情事變更制度的具體適用等重大熱點(diǎn)難點(diǎn)和爭(zhēng)點(diǎn)法律問(wèn)題進(jìn)行研討，以就教于大方之家。
一、引言
從一個(gè)案例說(shuō)起：G市某水處理公司投資約3000萬(wàn)在H開發(fā)區(qū)興建廠房的建筑工程承包合同糾紛中，G市某水處理公司(下稱甲方)與M市某建筑工程總公司(下稱乙方)于2007年4月簽訂了《建筑工程承包合同》，由乙方包工包料，并約定了合同開工日期是2007年6月1日，合同完工日期是2008年2月1日，但由于乙方工程施工期間鋼材、水泥等建筑材料大幅度漲價(jià)，其中鋼材從3700元/噸漲價(jià)到7200元/噸，漲幅已接近一倍，乙方無(wú)法按原價(jià)按時(shí)完成工程，而向甲方提出約500萬(wàn)元材料補(bǔ)差的工程索賠。甲方的法律顧問(wèn)以《建筑工程承包合同》中所約定的合同工程造價(jià)是固定總價(jià)合同，不存在可調(diào)價(jià)的適用空間進(jìn)行抗辯并建議不承擔(dān)乙方的材料上漲損失。但乙方多次前往G市H區(qū)建設(shè)局及開發(fā)區(qū)管委會(huì)等行政部門上訪投訴，且拒不交出施工場(chǎng)地，這不僅導(dǎo)致甲方無(wú)法接收工程場(chǎng)地，亦延誤了工期。乙方依據(jù)G省建設(shè)廳發(fā)出的行政文件，作為向甲方提出變更合同價(jià)格條款補(bǔ)充材料價(jià)差工
程索賠的重要依據(jù)，該文件具體為2007年10月G省建設(shè)廳公布的《關(guān)于建設(shè)工程工料機(jī)價(jià)格漲落調(diào)整與確定工程造價(jià)的意見》第五條之規(guī)定：“在施工合同履行期間，當(dāng)工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的人工、材料(設(shè)備)、施工機(jī)械臺(tái)班價(jià)格漲落超過(guò)合同工程基準(zhǔn)期(招標(biāo)工程為遞交投標(biāo)文件截止日期前28天;非招標(biāo)工程為訂立合同前28天)價(jià)格10%時(shí)，發(fā)包人、承包人應(yīng)秉著實(shí)事求是的原則調(diào)整工程價(jià)款，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議“。乙方以此作為追加(減)合同價(jià)款和支付工程進(jìn)度款的依據(jù)，具體的調(diào)整方法，要求按照《G省建設(shè)工程施工合同范本(2006)》第61.1款的要求辦理。甲方的法律顧問(wèn)以該文件為行政機(jī)關(guān)內(nèi)部管理文件，無(wú)法確認(rèn)以上行政文件的法律效力，法院亦不能將其作為審理案件的法律依據(jù)加以適用，但由于乙方固執(zhí)己見，目前雙方仍處于長(zhǎng)期僵持的對(duì)立狀態(tài)。此案涉及情勢(shì)變更原則，甲乙雙方爭(zhēng)議焦點(diǎn)是情勢(shì)變更原則的適用問(wèn)題。如果適用情勢(shì)變更原則，那么乙方的要求就應(yīng)該得到支持，否則就屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，乙方只能按合同價(jià)履約。但在2009年5月13日《合同法》司法解釋二出臺(tái)之前，情勢(shì)變更原則一般都不能夠適用，此案乙方的訴訟請(qǐng)求因此在當(dāng)時(shí)得不到法院的支持，最終只能敗訴。
二、從該案情來(lái)窺探情勢(shì)變更原則立法的必要性
本案中甲乙雙方簽訂的建筑工程施工合同屬于固定總價(jià)合同。作為建筑市場(chǎng)常見的一種施工承包合同形式，固定總價(jià)合同，俗稱“包工包料”。建設(shè)部與國(guó)家工商總局推薦使用的1999年版“建設(shè)工程施工合同”示范文本第23條“合同價(jià)款及調(diào)整”中推薦了3種關(guān)于合同價(jià)款的確定方式，其中第1種“固定價(jià)格”合同中即有關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)范圍的約定與調(diào)整規(guī)定，如雙方約定采用固定價(jià)格合同，則應(yīng)“在專用條款內(nèi)約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法，應(yīng)當(dāng)在專用條款內(nèi)約定”。固定總價(jià)合同相對(duì)保護(hù)發(fā)包人的利益，而量與價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)主要由承包人承擔(dān)。按“包工包料”方式供應(yīng)原材料的施工合同在訂立的時(shí)候，原材料價(jià)格就已經(jīng)被鎖定，假如市場(chǎng)上出現(xiàn)原材料漲跌，由此導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和收益都是由承包人或建筑商來(lái)承擔(dān)及享有。盡管，投標(biāo)時(shí)承包人或建筑商一般會(huì)結(jié)合物價(jià)上漲因素來(lái)考慮投標(biāo)報(bào)價(jià)，但因其履行周期較長(zhǎng)，而在工程建設(shè)過(guò)程中一經(jīng)發(fā)生超出預(yù)料幅度之外的上漲，承包人或建筑商面臨的必然是虧損。特別是近幾年來(lái)，由于建材價(jià)格波動(dòng)很大，固定總價(jià)合同遭遇前所未有的挑戰(zhàn)，尤其是在本案所處2007年下半年到2008年上半年期間，全國(guó)大部分城市的鋼材、水泥、砂石、磚等主要建材價(jià)格持續(xù)大幅度上漲，由此帶來(lái)的工程造價(jià)爭(zhēng)議隨之大幅上升。因本案中近一倍的鋼材漲幅已完全超出了承包商在投標(biāo)時(shí)能夠預(yù)見的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍，屬于民法理論上的“情勢(shì)變更”�！扒閯�(shì)變更”是指在合同成立后至履行完畢前這段時(shí)間內(nèi)，作為合同存在前提的情勢(shì)，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由，發(fā)生了不可預(yù)料的變更，致使繼續(xù)維持該合同之原有效力對(duì)受其影響的一方當(dāng)事人顯失公平，雙方利益嚴(yán)重失衡，則允許該當(dāng)事人重新協(xié)商或單方變更或者解除合同�！扒閯�(shì)”一詞，顧名思義就是“事物呈現(xiàn)的態(tài)勢(shì)”。合同法意義上的“情勢(shì)”，應(yīng)指合同成立之后、履行之前所發(fā)生的不可預(yù)見，無(wú)法控制，致使合同之基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生根本性變化，并且其影響及于社會(huì)全體或者是局部，而不是單單只影響該合同本身，而且不是直接對(duì)合同的利益產(chǎn)生影響，而是通過(guò)該事由影響了合同訂立所依賴的客觀環(huán)境或者是基礎(chǔ)，進(jìn)而影響該合同的，在這種情形下，履行該合同會(huì)造成合同當(dāng)事人雙方利益的不均衡，出現(xiàn)顯失公平的局面，有悖誠(chéng)實(shí)信用原則；這里的“變更”，是指合同賴以訂立的基礎(chǔ)或者環(huán)境（即情勢(shì)）發(fā)生了異常的、根本性的變動(dòng)，但如果是一般的變化，不足以影響到合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，不足以對(duì)合同訂立的基礎(chǔ)造成動(dòng)搖，那么，就可以認(rèn)為是一般的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
本案發(fā)案時(shí)的2007年至2008年間，對(duì)情勢(shì)變更原則我國(guó)《合同法》未作規(guī)定，這不是疏漏，而是立法未采納這一意見。學(xué)者將之歸納為以下三點(diǎn)主要原因：（1)適用情勢(shì)變更原則，
導(dǎo)致合同的不穩(wěn)定;(2)情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)很難區(qū)分;(3)法官自由裁量權(quán)太大，將導(dǎo)致情勢(shì)變更原則被濫用，造成司法不公。但筆者認(rèn)為情勢(shì)變更原則立法具有必要性，特別是針對(duì)建筑業(yè)而言，在合同法上確立情勢(shì)變更原則顯得非常迫切。目前，在我國(guó)發(fā)展迅猛的建筑業(yè)仍屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，建筑企業(yè)的技術(shù)水平和市場(chǎng)專業(yè)化程度普遍較低，產(chǎn)業(yè)效率與效益低下，各個(gè)企業(yè)之間的檔次和競(jìng)爭(zhēng)力差距不大，這使得建筑企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)主要是以價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主，這勢(shì)必導(dǎo)致建筑企業(yè)的總體利潤(rùn)偏低、承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較弱。加之建設(shè)工程招投標(biāo)中行為的不規(guī)范和無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、層層轉(zhuǎn)包和分包、商業(yè)賄賂和回扣等現(xiàn)象，加劇了建筑企業(yè)承建工程的風(fēng)險(xiǎn)，而要把人工費(fèi)、材料價(jià)格異動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)和損失全部由施工企業(yè)承擔(dān)顯然有違《合同法》公平、誠(chéng)信的原則。同時(shí)建設(shè)工程施工合同是是一種以提供勞務(wù)為主的特殊合同，人工要占到整個(gè)工程造價(jià)的20%左右。作為一個(gè)微利行業(yè)，它與高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的商品房買賣、期貨、股票等行業(yè)和其他經(jīng)營(yíng)性合同是有本質(zhì)區(qū)別的，在合同履行過(guò)程中基礎(chǔ)脆弱，目的容易落空，尤其是近兩年，水泥、鋼材等原材料價(jià)格的大幅上漲，迫使一些建筑企業(yè)不得不冒著承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，或者要求解除施工合同，或者要求變更施工合同約定的價(jià)格結(jié)算條款，因過(guò)去合同法沒有規(guī)定情勢(shì)變更原則，為此甲乙雙方經(jīng)常為此產(chǎn)生糾紛。僅以本案為例，就案件事實(shí)而論，乙方確有發(fā)生材料價(jià)差問(wèn)題，但該損失應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)?如何承擔(dān)? 如何通過(guò)法律救濟(jì)?都涉及到情勢(shì)變更問(wèn)題。本案如果發(fā)生在2009年5月13日最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》施行后，建設(shè)工程施工合同在合同履行過(guò)程中遇到鋼材價(jià)格、商品混凝土價(jià)格、人工價(jià)格大幅上漲的時(shí)候應(yīng)該適用情勢(shì)變更原則，甲乙雙方協(xié)商的成功率就很高；反之，此類案件雖應(yīng)當(dāng)對(duì)固定價(jià)格進(jìn)行合理調(diào)整，但發(fā)案時(shí)法律上均沒有明文規(guī)定，而司法審判人員又不能自己造法來(lái)判決支持乙方，因我國(guó)是大陸法系國(guó)家，秉承著“法典主義”的精神原則，法官只能使用法律而不能創(chuàng)造法律，雙方律師就容易各為其主從而激化矛盾。從本案中矛盾的激化與后來(lái)乙方纏訴后果來(lái)看，情勢(shì)變更原則必須在立法層面上對(duì)其進(jìn)行細(xì)化規(guī)定后才會(huì)有效地規(guī)范法律行為，真正地減少不公平的.合同，合同的當(dāng)事人在出現(xiàn)情勢(shì)變更事由時(shí)亦可通過(guò)法律救濟(jì)方式變更或解除合同，這既有利于合同當(dāng)事人，又有利于社會(huì)穩(wěn)定。
三、情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力的區(qū)分
本案中所涉及建筑施工合同履行時(shí)的建材漲價(jià)，但在建筑施工合同履約實(shí)踐中不僅會(huì)發(fā)生建材漲價(jià)，還會(huì)發(fā)生建材跌價(jià)，而且人工價(jià)格也會(huì)發(fā)生變化。但并非所有的價(jià)格變動(dòng)都必然會(huì)導(dǎo)致情勢(shì)變更原則的適用，在實(shí)務(wù)中要正確區(qū)分情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，諸如尚未達(dá)到異常變動(dòng)程度的供求關(guān)系變化、價(jià)格漲跌等，而且當(dāng)事人在交易時(shí)能夠?qū)ζ浣灰缀蠊写篌w的預(yù)見和應(yīng)有的思想準(zhǔn)備，這種預(yù)見取決于經(jīng)營(yíng)者是否遵循商品的價(jià)值規(guī)律，是否了解市場(chǎng)行情，是否預(yù)測(cè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信息等；而情勢(shì)變更是當(dāng)事人在締約時(shí)無(wú)法預(yù)見的非市場(chǎng)系統(tǒng)固有的風(fēng)險(xiǎn)。考量某種重大客觀變化是否屬于情勢(shì)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意：衡量風(fēng)險(xiǎn)類型是否屬于社會(huì)一般觀念上的事先無(wú)法預(yù)見、風(fēng)險(xiǎn)程度是否遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常人的合理預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)是否可以防范和控制、交易性質(zhì)是否屬于通常的“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”范圍等因素。就建筑施工合同而言，當(dāng)事人雙方基于通貨膨脹預(yù)期而可以預(yù)見的合理范圍內(nèi)的建筑材料漲價(jià)屬正常的價(jià)格波動(dòng)，不是情勢(shì)變更適用的范圍。但如果合同履行過(guò)程中材料設(shè)備價(jià)格非理性上漲的幅度巨大 , 屬于社會(huì)一般觀念上的事先無(wú)法預(yù)見的情形，屬于風(fēng)險(xiǎn)程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常人的合理預(yù)期的范疇，就目前施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力而言屬于風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法防范和控制的范疇，而且與簽約時(shí)相比這種變化是重大的、根本性的，應(yīng)屬于情勢(shì)變更而非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，可以適用情勢(shì)變更原則，要求調(diào)整合同價(jià)款。僅以本案為例，2007年8月至2008年8月間建筑材料價(jià)格巨幅上漲，這種非理性上漲應(yīng)屬于情勢(shì)變更，盡管雙方當(dāng)事人事先特別約定材料價(jià)格波動(dòng)價(jià)格不得調(diào)整、法規(guī)變化價(jià)格不得調(diào)整，但并不能排斥情勢(shì)變更原則的
適用。事實(shí)上，正是因?yàn)楹贤瑑r(jià)款是固定價(jià)格，正因?yàn)樽鞒鋈绱颂貏e約定，才有了情勢(shì)變更一說(shuō)。否則，情勢(shì)變更原則根本沒有存在的必要。
在對(duì)建筑施工履行中存在的“價(jià)差”等爭(zhēng)議調(diào)處過(guò)程中，要注意區(qū)分情勢(shì)變更與不可抗力的區(qū)別。兩者的不同之處主要是：一是阻礙程度不同。不可抗力情形致使合同根本無(wú)法履行，若強(qiáng)行履行則一方將造成嚴(yán)重危險(xiǎn)，而另一方也不能實(shí)現(xiàn)合同目的；而情勢(shì)變更則使得合同義務(wù)方履行成本難以承受，但合同仍然可以履行。若強(qiáng)行履行，一方將造成重大損失，而另一方卻能實(shí)現(xiàn)合同目的，而且該目的的實(shí)現(xiàn)高于合同訂立時(shí)的預(yù)想；二是引發(fā)事由不同。不可抗力主要有兩種情況，一為自然災(zāi)害，如海嘯、地震、洪水等。一為社會(huì)的異常變動(dòng)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、社會(huì)動(dòng)亂等。而情勢(shì)變更則主要表現(xiàn)為合同基礎(chǔ)的變更，如貨幣幣值大幅度變更、物價(jià)暴漲暴跌等；三是當(dāng)事人的權(quán)利性質(zhì)不同。不可抗力情形下，當(dāng)事人所享有的形成權(quán)，即只需于不可抗力事件發(fā)生后，通知對(duì)方當(dāng)事人即可，無(wú)須進(jìn)行協(xié)商，而情勢(shì)變更則與之不同，當(dāng)事人所享有的是請(qǐng)求權(quán)，須經(jīng)司法判決來(lái)進(jìn)行合同變更或者解除；四是法律程序不同后。情勢(shì)變更須經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商之后再行訴訟，而不可抗力無(wú)須此行為，徑行訴諸法院即可；五是法律后果不同。情勢(shì)變更是“裁量免責(zé)”。即情勢(shì)變更原則只是賦予了當(dāng)事人依法請(qǐng)求變更或解除合同關(guān)系并免責(zé)的權(quán)利，而最終是否變更或解除合同并免責(zé)，取決于人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)的裁量；而因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同的則是“當(dāng)然免責(zé)”。即因不可抗力事件導(dǎo)致合同不能履行或無(wú)法履行的，當(dāng)事人有權(quán)通知對(duì)方當(dāng)事人解除合同，合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除，并可免予承擔(dān)履行義務(wù)和違約責(zé)任。就本案而言，2007年8月至2008年8月間建筑材料價(jià)格巨幅上漲，使得建設(shè)工程施工合同履行的客觀基礎(chǔ)條件變化了，這種變化是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能預(yù)見且不能克服的重大變更，但并未出現(xiàn)合同根本不能履行的情況，理論上應(yīng)稱為“情勢(shì)變更”而非不可抗力。
四、建設(shè)工程施工合同在履行時(shí)的材料、人工變化與情勢(shì)變更制度的適用
理論界通說(shuō)認(rèn)為，適用情勢(shì)變更原則的條件包括以下四方面的的內(nèi)容：訂立合同時(shí)所依賴的客觀情勢(shì)發(fā)生異常變化，而且這種變化使合同的履行沒有意義或者繼續(xù)履行已不符合合同的目的。這種變化為當(dāng)事人所不能預(yù)見并且不能克服。當(dāng)事人對(duì)這種情況的變化在主觀上沒有過(guò)錯(cuò)，即這種變化不是因可歸責(zé)于債務(wù)人的事由引起。在情況發(fā)生變化后，如果仍然按照原合同履行，對(duì)債務(wù)人明顯不利，比如會(huì)造成重大損失等。就建筑工程施工合同而言，適用情勢(shì)變更原則的條件被學(xué)界歸納為：1、建設(shè)工程合同應(yīng)合法有效，這是適用情勢(shì)變更原則的基礎(chǔ)。若該建設(shè)工程合同為無(wú)效或?qū)儆诳沙蜂N，則均不適用情勢(shì)變更原則。因?yàn)樗鼈儚暮炗啎r(shí)就沒有法律效力，而可撤銷合同在簽訂合同時(shí)就已經(jīng)存在這一情況，只是在締約時(shí)由于一方的故意或過(guò)失而簽訂了合同，所以不涉及簽訂后客觀情況的變化；2、必須有情勢(shì)變更的客觀事實(shí)，這是適用情勢(shì)變更原則的前提條件。在建設(shè)工程合同糾紛案件審判或仲裁程序中，應(yīng)限定對(duì)情勢(shì)變更原則的適用由主張一方當(dāng)事人負(fù)舉證責(zé)任。并應(yīng)當(dāng)在主張時(shí)提交證據(jù)證明兩個(gè)基本法律事實(shí)：情勢(shì)確實(shí)發(fā)生了變更以及變更的程度和變更后顯失公平的程度；3、情勢(shì)變更是當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所不可預(yù)見并不可避免的，雙方當(dāng)事人都不存在過(guò)錯(cuò)，這是適用情勢(shì)變更原則的主觀要件。如果當(dāng)事人在簽約時(shí)能夠預(yù)料到該事件的發(fā)生，或者能夠克服該事件的，如工程建設(shè)過(guò)程中正常雨雪天氣導(dǎo)致施工工期的延誤，則該事件發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由有過(guò)錯(cuò)方當(dāng)事人自己承擔(dān), 而不得請(qǐng)求適用該原則；4、情勢(shì)變更事由必須是發(fā)生在合同有效成立后至合同終止履行前，這是適用情勢(shì)變更原則的時(shí)間要件。合同成立以前的情勢(shì)，無(wú)論當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是否知曉其作為合同成立的基礎(chǔ)都是確定的，不存在變更問(wèn)題。若在合同履行期滿后，遲延期間發(fā)生了情勢(shì)變更，則屬于違約行為，該當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)情勢(shì)變更的不利后果；5、情勢(shì)變更會(huì)導(dǎo)致合同的履行顯失公平這是適用情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)要件。情勢(shì)變更原則只有在合同賴以成立的基礎(chǔ)發(fā)生巨大變化，致使繼續(xù)履行將顯失公平導(dǎo)致一方明
顯有利，另一方明顯受損，雙方當(dāng)事人的利益嚴(yán)重失衡時(shí)才適用；如果影響輕微，則不適用。例如建材市場(chǎng)價(jià)格漲落變化大，當(dāng)合同約定采用包工包料固定總價(jià)或主要建材單價(jià)固定，而市場(chǎng)的建筑材料價(jià)格出現(xiàn)暴漲時(shí)，雙方簽訂合同時(shí)所確定的利益關(guān)系則會(huì)有失平衡。如果繼續(xù)履行合同，施工單位非但不能盈利反而由于成本的提高, 造成嚴(yán)重的虧損；6、在建設(shè)工程合同糾紛案件處理中，明確情勢(shì)變更原則依當(dāng)事人申請(qǐng)而適用，人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)不得直接適用。這是因?yàn)楫?dāng)事人可能基于長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益或商業(yè)信譽(yù)的考慮而不主張適用，是私法意思自治的反映。以本案為例，合同首先是訂立的基礎(chǔ)發(fā)生了顯著變化，即鋼材等建材的大幅度上漲；其次，該種變化發(fā)生在合同訂立后，履行完畢前的這段時(shí)間內(nèi)；再次，該種變化是合同雙方當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見的，并且不可歸責(zé)于當(dāng)事人。2007年8月至2008年8月間建筑材料價(jià)格巨幅上漲，特別是鋼材上漲近1倍，是雙方在4月訂立合同時(shí)誰(shuí)也無(wú)法預(yù)見的，不可歸責(zé)于當(dāng)事人一方；最后，如要求乙方按原合同繼續(xù)履行，會(huì)根本破壞當(dāng)事人間的利益均衡基礎(chǔ)，產(chǎn)生違背社會(huì)正義觀念的顯失公平的結(jié)果。所以本案理應(yīng)適用情勢(shì)變更原則。在最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋（二）》頒布實(shí)施以后，此類案件的再交涉義務(wù)、訴訟權(quán)利保障等都要依法情勢(shì)變更原則和09年實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》等規(guī)定來(lái)處理。適用情勢(shì)變更原則并非簡(jiǎn)單地豁免債務(wù)人的義務(wù)而使債權(quán)人承受不利后果，而是要充分注意利益均衡，公平合理地調(diào)整雙方利益關(guān)系。在訴訟過(guò)程中，人民法院要積極引導(dǎo)當(dāng)事人重新協(xié)商，改訂合同；重新協(xié)商不成的，爭(zhēng)取調(diào)解解決，不應(yīng)簡(jiǎn)單地解除合同。
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