蘭州蘭石重型裝備股份有限公司關(guān)于公司2017年募集資金存放與使用情況專項報告

蘭州蘭石重型裝備股份有限公司關(guān)于公司2017年募集資金存放與使用情況專項報告 證券簡稱：蘭石重裝 公告編號：臨2018-029本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44號）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，蘭州蘭石重型裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會編制了截至2017年12月31日止的《關(guān)于公司募集資金2017年存放與實際使用情況的專項報告》。一、募集資金基本情況（一）實際募集資金金額、資金到賬時間1、公司首次公開發(fā)行股份（以下簡稱：首發(fā)項目）募集資金到位情況本公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]956號文件核準(zhǔn)，分別于2014年9月23日至2014年9月24日采用網(wǎng)下配售方式向網(wǎng)下投資者公開發(fā)行人民幣普通股（A股）1,000.00萬股，2014年9月24日采用網(wǎng)上定價方式公開發(fā)行人民幣普通股（A股）9,000.00萬股，共計公開發(fā)行人民幣普通股（A股）10,000.00萬股，每股面值人民幣1元，每股發(fā)行價格為人民幣1.68元，募集資金總額為人民幣168,000,000.00元，扣除部分保薦費和承銷費人民幣28,800,000.00元后，承銷商華龍證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華龍證券”）于2014年9月29日匯入本公司在招商銀行股份有限公司蘭州分行開立的賬戶（賬號為：931902124410888）人民幣139,200,000.00元，另扣除公司自行支付的中介機構(gòu)費用和其他發(fā)行費用人民幣9,590,000.00元后，本公司募集資金凈額為人民幣129,610,000.00元。上述募集資金已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“瑞華）審驗，并于2014年9月29日出具了瑞華驗字[2014] 62010010號驗資報告。2、2015年度公司定向增發(fā)（以下簡稱：增發(fā)項目）募集資金到位情況根據(jù)本公司2015年第一次臨時股東大會決議及中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2015]2722號)，同意公司本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量不超過8000萬股。截至2015年12月30日止，本公司向特定對象非公開發(fā)行面值為1元的人民幣普通股股票79,567,154.00股，每股發(fā)行價為人民幣15.71元，募集資金總額為人民幣1,249,999,989.34元，扣除保薦費和承銷費人民幣17,500,000.00元后剩余資金總額為人民幣1,232,499,989.34元，已于2015年12月30日由承銷商華龍證券股份有限公司劃入本公司在中信銀行股份有限公司蘭州金昌路支行開設(shè)的賬號為81133010 14600018060的人民幣賬戶450,000,000.00元、在上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蘭州美林支行開設(shè)的賬號為48130154500000056的人民幣賬戶350,000,000.00元、在招商銀行股份有限公司蘭州七里河支行開設(shè)的賬號為931902124410777的人民幣賬戶150,000,000.00元和在中國建設(shè)銀行蘭州住房城建支行開設(shè)的賬號為62050142900100000050的人民幣賬戶282,499,989.34元，其中中國建設(shè)銀行蘭州住房城建支行賬號62050142900100000050扣除公司自行支付的中介機構(gòu)費用1,300,000.00元后，本公司實際募集資金凈額為人民幣1,231,199,989.34元。上述募集資金已經(jīng)瑞華審驗，并于2015年12月30日出具了瑞華驗字【2015】62010022號驗資報告。（二）本報告期使用金額及當(dāng)前余額公式單位：萬元二、募集資金管理情況為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《蘭州蘭石重型裝備股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合本公司實際情況，制定了《蘭州蘭石重型裝備股份有限公司A股募集資金管理辦法》（簡稱“《募集資金管理辦法》”，下同），經(jīng)本公司2014年9月1日第2屆第15次董事會審議通過。根據(jù)《募集資金管理辦法》規(guī)定，本公司對募集資金采用專戶存儲制度，分別在招商銀行股份有限公司蘭州分行、中國工商銀行股份有限公司蘭州七里河支行、中信銀行股份有限公司蘭州金昌路支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蘭州美林支行、招商銀行股份有限公司蘭州七里河支行和中國建設(shè)銀行蘭州住房城建支行設(shè)立了募集資金專用賬戶，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況的監(jiān)督，以保證專款專用。本公司分別于2014年10月22日和2016年1月8日與開戶銀行、保薦機構(gòu)簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異。本公司按照《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定使用募集資金。截止2017年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下：單位：元公式三、2017年募集資金的實際使用情況1、募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況2017年募投項目的資金使用情況，參見“募集資金使用情況對照表”（附表1）。2、用閑置募集資金暫時補充流動資金情況2016年11月28日經(jīng)公司第3屆董事會第10次會議，2016年12月6日經(jīng)公司第3屆董事會第11次會議，2016年12月19日經(jīng)公司第3屆董事會第12次會議分別審議通過，同意公司使用閑置募集資金人民幣共計5.8億元暫時性補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過十二個月，到期將歸還至募集資金專戶。公司于2017年11月、12月，將暫時性補充流動資金人民幣5.8億元已全部轉(zhuǎn)回。2017年11月28日經(jīng)公司第3屆董事會第26次會議，2017年12月7日經(jīng)公司第3屆董事會第27次會議，2017年12月11日經(jīng)公司第3屆董事會第28次會議分別審議通過，同意公司使用閑置募集資金人民幣共計5.35億元暫時性補充流動資金，使用期限自董事會審議通過之日起不超過十二個月。3、結(jié)余募集資金使用情況2017年12月18日經(jīng)公司2017年第3次臨時股東大會和第3屆董事會第29次會議審議以及華龍證券股份有限公司核查通過《關(guān)于對部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金變更為永久補充流動資金的議案》。鑒于公司2015年度非公開發(fā)行募集資金投資項目中的“青島公司專業(yè)核電裝備生產(chǎn)廠房建設(shè)項目”和“新疆公司建設(shè)項目”已建設(shè)完畢達到可使用狀態(tài)，為促進公司后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的長遠發(fā)展，根據(jù)《上海證券交易所上市規(guī)則》、《上海證券交易所募集資金管理辦法》以及《蘭石重裝A股募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營情況，公司擬將上述兩個募投項目的節(jié)余募集資金（含利息）共計262,369,523.80元（截止11月末數(shù)）全部用于永久補充流動資金。另外，上述兩個募投項目計劃鋪底流動資金共計100,000,000.00元，經(jīng)公司第3屆董事會第29次會議審議后仍按原募投計劃執(zhí)行，以滿足公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與日常生產(chǎn)經(jīng)營對流動資金的需求。綜上，非公開發(fā)行部分募投項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金后，實際應(yīng)歸還的前期暫時性補充流動資金的募集資金金額53,500萬元應(yīng)扣除永久補充流動資金26,236.95萬元，該凈額為27,263.05萬元。4、使用銀行承兌匯票支付募投項目資金情況2016年1月11日，公司第2屆董事會第31次會議審議通過了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司使用銀行承兌匯票支付（或背書轉(zhuǎn)讓支付）募投項目資金，并以募集資金等額置換。5、首發(fā)項目募集資金賬戶注銷情況首發(fā)項目中青島生產(chǎn)基地能力完善建設(shè)項目于2016年9月完成竣工決算，募集資金已全部按照約定用于青島生產(chǎn)基地能力完善建設(shè)項目，且該部分募集資金已全部使用完畢。2017年9月，公司將青島生產(chǎn)基地能力完善建設(shè)項目募集資金存儲賬戶暨招商銀行股份有限公司蘭州分行開立的資金專戶（銀行賬號：931902124410888）剩余利息金額2,236.68元轉(zhuǎn)入公司基本賬戶并已辦理完畢該募集資金專戶的銷戶手續(xù)。首發(fā)項目中超大型容器移動工廠項目于2016年9月完成竣工決算，募集資金已全部按照約定用于超大型容器移動工廠建設(shè)項目，且該部分募集資金已全部使用完畢。2017年6月，公司將超大型容器移動工廠項目募集資金存儲賬戶暨中國工商銀行股份有限公司蘭州七里河支行開立的資金專戶（銀行賬號：2703000229200061078）剩余利息金額3,342.92元轉(zhuǎn)入公司基本賬戶并已辦理完畢該募集資金專戶的銷戶手續(xù)。四、變更募投項目的資金使用情況本公司募集資金項目2017年度未發(fā)生變更募投項目資金使用的情況。五、募集資金使用及披露中存在的問題本公司已按《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44號）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定和本公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定及時、真實、準(zhǔn)確、完整地披露了2017年募集資金的存放與使用情況。六、會計師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結(jié)論性意見會計師事務(wù)所認為：蘭州蘭石重型裝備股份有限公司截至2017年12月31日止的《董事會關(guān)于公司募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44號）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定編制。七、保薦人核查意見經(jīng)核查，華龍證券認為：蘭石重裝2017年度募集資金的管理及使用符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所關(guān)于募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，蘭石重裝編制的《2017年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》與實際情況相符，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。八、上網(wǎng)披露的公告附件（一）華龍證券股份有限公司《關(guān)于蘭州蘭石重型裝備股份有限公司2017年度募集資金存放與實際使用情況的專項核查意見》；（二）瑞華會計師事務(wù)所《關(guān)于蘭州蘭石重型裝備股份有限公司募集資金年度存放與實際使用情況的鑒證報告》。特此公告。蘭州蘭石重型裝備股份有限公司董事會2018年4月20日附表1：募集資金使用情況對照表2017年度編制單位：蘭州蘭石重型裝備股份有限公司 金額單位：人民幣萬元公式

【蘭州蘭石重型裝備股份有限公司公司募集資金存放與使用情況專項報告】相關(guān)文章：

關(guān)于印發(fā)《前次募集資金使用情況專項報告指引》的通知05-01

專項資金使用情況報告05-29

專項資金使用情況自查報告08-06

專項資金使用情況自查報告10-08

專項資金使用情況自查報告13篇10-23

重型裝備鐵路裝載橫向移位裝置研究04-27

定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定05-01

財政專項資金績效報告07-19

資金使用情況自查報告10-18

資金使用情況自查報告09-08