私募基金產(chǎn)品備案需要資料大全！

前 提《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定如下：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議�；�金產(chǎn)品備案準(zhǔn)備哪些材料？1. 營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件只有合伙型、合作型、公司型的基金產(chǎn)品，中國證券基金協(xié)會的系統(tǒng)會要求上傳此項文件，契約型基金無需上傳，因為契約型基金不存在組織結(jié)構(gòu)。需要注意的是，上傳的是基金產(chǎn)品的營業(yè)執(zhí)照，而不是基金管理人的營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照上傳這個問題上，應(yīng)該不存在什么疑問，但事實有基金管理人在基金備案系統(tǒng)，上傳了基金管理人的營業(yè)執(zhí)照而被協(xié)會退回修改。2. 《基金招募說明書》《基金招募說明書》是投資者了解基金的最基本的文件，是投資前的必讀文件。但在基金備案系統(tǒng)內(nèi)，《基金招募說明書》屬于非必須上傳的文件，可以在選擇不適用。3. 《基金風(fēng)險揭示書》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條明確要求：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。這個是必備的上傳文件。4. 《投資者承諾函》《基金風(fēng)險揭示書》與《投資者承諾函》，所有投資者必須要簽署的文件，有幾個投資者就要上傳幾份，全部上傳。必備的上傳文件。拜訪客戶時，了解到：多個投資者的情況下，會只上傳一個投資者簽署的承諾函，協(xié)會對于此事項都會退回修改。應(yīng)該將所有投資者簽字的文件掃描在一個PDF文檔內(nèi)上傳。5. 《機(jī)構(gòu)承諾函》這是需要基金管理人出具的承諾函，管理股權(quán)類或證券類產(chǎn)品的承諾函稍有差異。必備的上傳文件。6. 募集規(guī)模證明/實繳出資證明因為現(xiàn)在基本網(wǎng)上化辦公，實繳出資證明可以是銀行的紅章或者從網(wǎng)上打印的銀行的電子章。必備的上傳文件。7. 《委托管理協(xié)議》《委托管理協(xié)議》可以在系統(tǒng)內(nèi)選擇不適用。舉個需要上傳《委托管理協(xié)議》的情況：合伙型基金產(chǎn)品的GP并未擔(dān)任基金管理人，而外聘了基金管理人對基金進(jìn)行管理。非必備的上傳文件8. 《托管協(xié)議》不論是證券類基金還是股權(quán)類基金，都可以選擇不托管。如果基金選擇不托管，協(xié)會會要求上傳所有投資者簽署的《無托管協(xié)議》。《無托管協(xié)議》中還要明確說明“本基金無托管”。按照基金合同指引，無托管的基金產(chǎn)品，需要在基金合同內(nèi)說明私募基金財產(chǎn)安全的制度措施以及糾紛解決機(jī)制。非必備的上傳文件。9. 銷售歸集/托管賬戶信息這對基金產(chǎn)品備案提出了兩個要求，一是已經(jīng)開好專戶，二是募集資金已經(jīng)進(jìn)入專戶。在有托管或者PB綜合托管業(yè)務(wù)的情況下，需要開托管賬戶和銷售歸集兩個賬戶，如果沒有托管和外包業(yè)務(wù)，只要開一個銷售歸集賬戶即可。必備的上傳文件。10. 《投資者明細(xì)》《投資者明細(xì)》包括序號，姓名/機(jī)構(gòu)名稱，證件號碼，認(rèn)繳金額，實繳金額，匯總金額，備注；備注包括GP/LP，優(yōu)先/劣后，是否是管理人或員工跟投。匯總金額應(yīng)當(dāng)與登記備案系統(tǒng)填報的實繳金額一致。同時只需要基金管理人加蓋機(jī)構(gòu)公章，不需要投資者再次簽字。必備的上傳文件。下片文章主要講解備案被拒，如何修改上傳，成功備案！敬請關(guān)注！